证券投资基金第十章重点.pdfVIP

……………………………………………………………精品资料推荐………………………………………………… 第十章 基金监管 大纲要求 ： 了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标， 掌握基金监管的原则 ，了解我国基金行业 监管的法规体系。 熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。 掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容 ；了解对基金托管银行的监管； 掌握对基 金代销机构的监管 ；了解对基金登记机构的监管。 掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容 ；熟悉基金信息披露 监管的内容； 掌握基金投资与交易行为监管的内容 。 了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性； 了解基金行业高级管理人员的任职资格条件； 掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；掌握对投资管理人员的基本行为规范