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中小企业板块股票申报与上市操作 流程 （“风险投资与中小企业板块上市研讨会” 2004年7月20日江苏南京） 中国人民大学金融与证券研究所中小企业板块股票申报程序与上市操作流程 一、中小企业板块上市辅导程序及内容 深交所将重点安排具有成长性和科技含量的中小企业发行 上市， 并会尽可能扩大行业覆盖面， 中小企业板上市程序必须经 过改制、辅导、发行、上市四个阶段。 ☆ 企业改制 根据《公司法》及相关法律规定，股份制公司应具备发起人 5 人 以上，其中须有过半数的发起人在境内有住所； 发起人认缴和社会公 开募集的股本达到法定资本，最低限额为人民币 1000 万元；股份发 行及筹办事项符合法律规定； 发起人制定公司章程， 并经创立大会通 过；有公司名称， 建立符合股份有限公司要求的组织结构；有固定的 生产经营场所和必要的生产经营条件。 具备这些要件并经管理部门批 准后，可向工商部门申领股份公司执照。至此，公司的改制完成。 ☆ 上市辅导 改制后的企业具备了上市前的基本要求， 根据中国证监会 《首次 公开发行股票辅导工作办法》规定，在发行上市前，应聘请具有主承 销商资格的证券机构作为上市辅导机构，进行为期至少一年的辅导。 中国证监会派出机构将负责对辅导工作进行监管和验收。 ☆ 股票发行 1、上市前辅导工作经过中国证监会派出机构验收后，公司在主 承销商、会计师配合下，制作申请发行上市的全套申