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2021年贵州证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题 2021年贵州证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。 A．因计税而降低 B．因负债而升高 C．不受资本结构的影响 D．无法比较 2.B股最先在（）证券交易所上市。 A．上海? B．深圳? C．香港? D．纽约 3.我国目前的股票发行管理属于__。 A．市场主导型 B．政府主导型 C．交易所审批型 D．交易所核准型 4.__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。 A．货银对付 B．集中登记 C．统一存放 D．定期核查 5. 证券市场资源配置功能的发挥主要通过__来进行。 A．证券发行数量 B．证券发行结构 C．证券价格 D．投资收益 6. 根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。 A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系 B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系 C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系 D．本机构与此证券有利害关系 7. 由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。 A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险? D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险 8. 按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。 A．交易性质 B．交易对象 C．交易场所 D．交易规模 9. 卢国国内现有__ADR计划。 A．B股 B．国债 C．H股 D．普通股 10. 假设某投资者在基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000份，当日标的指数收盘值为966.45元。那么折算后的基金份额为__。 A．5369 B．6078 C．7258 D．8059 11. 按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。 A．可转换证券 B．基金证券 C．债券 D．股票 12. 下列各行为中，不属于操纵市场的为__。 A．合谋联合买卖 B．虚买虚卖 C．内幕交易 D．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 13. 内部控制的实质是__。 A．控制信息 B．合理评价和控制风险 C．监督财务 D．控制内部活动 14. 1879年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A．《股份有限公司法》 B．《投资基金管理办法》 C．《投资顾问法》 D．《投资公司法》 15. 采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后______日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开______日前将会议日期通知各认股人或予以公告。__ A．15 30 B．30 30 C．15 15 D．30 15 16. 中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于__。 A．再贴现政策 B．公开市场业务 C．直接信用控制 D．间接信用控制 17. 已经发行了境内上市外资股的公司申请再次募集境内上市外资股的，应报中国证监会审核的有关文件不包括__。 A．本次增资发行的授权文件及附件，如股东大会决议等 B．关于前一次股票发行的有关情况及其他材料 C．简要招股说明材料 D．批准设立股份有限公司的文件 18. 证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。 A．加强法制建设 B．规范市场 C．保护投资者利益 D．打击违法犯罪 19. 保本基金将大部分资金投资于__。 A．股票 B．货币市场工具 C．衍生金融工具 D．与保本期一致的债券 20. 为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。 A．2%～4% B．1%～5% C．5%～10% D．10%～15% 21. 对短期贴现国债，多采用__招标方式。 A．荷兰式