期货公司管理办法_习题.docx

《期货公司管理办法》 申请设立期货公司，股东应当具有 ( 1) 资格。 中国法人 法人 权利义务 公司法人 期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前 2 个月 3 个月 (1 ) 的风险监管指标须持续符合规定的标准。 6 个月 18 个月 期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币 (1 ) 元。 3000 万 5000 万 7000 万 8000 万 期货公司单个股东持股比例增加到 ( 2) 以上，应当经中国证监会批准。 10％ 5％ 15％ 25％ 期货公司应当开立期货保证金账户，由 ( 2) 依法对保证金安全实施监控。 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 证券交易所 保证金存管银行 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于 ( 2) 。 2 人 3 人 10 人 15 人 期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是 (1) 。 主要部门负责人情况表情况表 股东会关于变更注册资本的决议文件 变更注册资本的详细方案 (3) (3) 内未因违 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司 (2) 股权 的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 5％ 100％ 50％ 70％ 申请设立期货公司，持有 5％以上股权的股东，净资产不得低于实收资本的 (4 ) 。 75％ 20％ 35％ 50％ 设立期货公司，实收资本和净资产均不低于人民币 ( 2) 元。 1000 万 3000 万 5000 万 8000 期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的 (2) 。 交易记录 保证金和持仓 客户资料 保证金和交易记录 申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于 (2 ) 。 10 人 15 人 8 人 30 人 期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。 6 个月 12 个月 1 年 3 年 期货公司设立营业部，由 (4) 核准。 中国期货业协会 中国人民银行 公司注册地中国证监会派出机构 营业部拟设立地中国证监会派出机构 期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交 变更营业部营业场所 (4) 。 股东会决议书 律师事务所意见书 计划书 申请书 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善 ( 3) 。 公司人员培训 人事管理制度 公司治理 风险避免制度 期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近 录，未发生重大风险事件。 2 年 12 个月 (1 ) 内无重大违法违规经营记 3 年 6 个月 期货公司变更住所，不属于应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料的是 (4) 。 变更住所申请书 妥善处理客户保证金和持仓的报告 变更住所的详细计划 申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当 (3) 。 适当合并，独立经营，独立核算 统一管理，统一经营，统一核算 严格分开，独立经营，独立核算 统一管理，统一经营，独立核算 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的， (2) 风险管理要求。 不得提高 不得降低 申报中国证监会决定降低或者提高 由期货公司自主决定降低或者提高 期货公司股东会每年应当至少召开 (1) 会议。 1 次 4 次 2 次 6 次 期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在 2 日 3 日 30 日 20 日 (2) 内通知期货公司。 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的， 期货公司应当 ( 3) 公告。 在期货交易所指定的报刊或者媒体上 在人民法院指定的报刊或者媒体上 在中国证监会指定的报刊或者媒体上 营业部所在地的媒体上 期货公司及其营业部的许可证由 ( 4) 统一印制。 国务院 期货交易所 中国期货业协会 中国证监会 期货公司股东决定转让所持有的期货公司股权，期货公司及其相关股东应当在 公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 3 日 5 日 7 日 10 日 ( 1) 内向期货 期货公司客户发生重大透支、穿仓，应当立即书面通知 会派出机构报告。 全体股东 证监会 (1) ，并向期货公司住所地的中国证监 期货交