1期货市场法律法规体系介绍yifei1820(final).pptxVIP

我国期货市场政策法规体系与我所合约规则体系介绍 法律事务部 二〇一五年八月十七日主要内容 第一部分我国期货市场政策法规体系 我国期货市场的发展历程 我国期货市场的发展历程 我国期货市场的发展历程两次整顿 第一次整顿第二次整顿1993年11月，国务院发布《关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》（国发【[1993】77号），开始对期货市场进行全面清理整顿。期货交易所减少至15家期货经纪机构减至300家期货交易品种35个1998年8月，国务院发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发【1998】27号，对期货市场进行第二次大的结构调整。期货交易所减少至3家期货经纪机构减少至160多家期货交易品种12个我国期货市场风险事件严格控制持仓总量禁止仓单充抵保证金禁止T ＋0结算广联籼米事件长春联合玉米事件苏州红小豆事件长春联合商品交易所关闭玉米期货交易保证金20%海南中商F703咖啡事件3.27国债事件取消对实物交割总量的限制我国期货市场诉讼案件透支交易期货公司私下对冲强行平仓期货公司提供虚假信息误导客户下单挪用保证金吃点我国期货市场的发展历程两次整顿 第一次整顿第二次整顿1993年11月，国务院发布《关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》（国发【[1993】77号），开始对期货市场进行全面清理整顿。期货交易所减少至15家期货经纪机构减至300家期货交易品种35个1998年8月，国务院发布《关于进一步整顿和规范期货市场的通知》（国发【1998】27号，对期货市场进行第二次大的结构调整。期货交易所减少至3家期货经纪机构减少至160多家期货交易品种12个我国期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所上海期货交易所上海国际能源交易中心中国金融期货交易所我国期货市场投资者结构我国期货市场成交规模我国期货市场法规体系以《期货交易管理条例》为核心，以证监会部门规章、规范性文件为主体，以期货交易所、期货保证金监控中心和期货业协会的自律规则为补充的法规体系。交易所章程交易规则实施细则（19个）我国期货市场法规体系《期货法》（缺位）司法解释最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定《期货交易管理条例》（国务院）十个配套管理办法（证监会）最高人民法院关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见上期所最高人民法院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释我国期货市场法规体系我国期货市场政策法规演变其他部委规章及有关政策1997年财政部关于商品期货交易财务管理暂行规定2007年央行银监会证监会保监会金融机构客户身份识别资料交易记录办法2010年公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）2013年外管局外国投资者境内直接投资外汇管理规定2011年银监会金融机构衍生品交易业务管理暂行办法2015年外管局关于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易外汇管理有关问题的通知2015年人民银行中国人民银行公告〔2015〕第19号我国期货市场政策法规演变的背景1、治理整顿的需要2、使市场有法可依3、规范发展的标志1、市场内外部环境发生变化2、原条例不适应市场的发展3、期货市场发展的新里程碑1、市场改革开放2、市场发展创新3、市场生态环境 我国期货市场政策法规演变法规期货法立法必要性第三部分我所合约规则体系上海石油交易所 上海建材交易所 上海化工交易所等 6家上海期货交易所发展历程上海期货交易所1999年上海金属交易所上海粮油商品交易所上海商品交易所1995年上海期货交易所上市品种有色金属类铜、铝、锌、铅、锡、镍能源化工产品类燃料油、沥青、天然橡胶贵金属类黄金、白银钢材类螺纹钢、线材、热轧卷板上海期货交易所会员结构截至2015年8月，上海期货交易所共有会员203家，其中期货公司会员151家，占74%；非期货公司会员52家，占26%。上海期货交易所指定存管银行交易所会员的定义与分类 《上海期货交易所会员管理办法》第二条 会员是指根据期货交易有关法律、法规和交易所章程的有关规定，经交易所审核批准，在交易所进行期货交易活动的企业法人或者其他经济组织。 《上海期货交易所会员管理办法》第四条 交易所会员按业务范围分为期货公司会员和非期货公司会员。 指定期货保证金存管银行 工行、交行、建行、中行、农行 新增指定期货保证金存管银行 浦发银行、平安银行、兴业银行、民生银行、招商银行、中信银行、光大银行期货合约期货合约是交易所统一制定的、规定在将来的某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。期货合约的主要条款包括：合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制、合约交割月份、交易时间、最后交易日、交割日期、交割品级、交割地点、最低交易保证金、交易手续费、交割方式、交易代码。期货合约的附件与期货合约具有