全国中小企业股份转让系统业务介绍.pptxVIP

全国中小企业股份转让系统业务介绍;;第一部分 资本市场概述;;;三、场外市场重大历史机遇;第二部分 全国股份转让系统主要制度;;二、全国股份转让系统的主要制度;二、全国股份转让系统的主要制度(续）;二、全国股份转让系统的主要制度(续）;二、全国股份转让系统的主要制度(续）;丰富交易方式 保留协议转让方式 实施竞争性传统做市商制度 提供集合竞价转让服务 最小交易单位调整为1000股 放宽股票限售规定 取消了对定向发行新增股票的限售要求，仅对控股股东及实际控制人 实行“两年三批”的转让限制； 豁免做市商挂牌前受让的控股股东及实际控制人股票的限售要求。 股东人数可以超过二百人 两网公司及退市公司设置单独交易板块;主办券商持续督导 督导挂牌公司完善公司治理和履行持续信息披露义务 主办券商对公司拟披露信息进行事前审查 适度信息披露 按照《企业会计准则》的要求编制财务报告 披露半年报和经审计的年报，不要求披露季报 电子化披露方式，降低企业披露成本 全国股份转让系统对已披露的信息进行事后审查 终止挂牌 中国证监会核准其首次公开发行股票申请，证券交易所同意其股票上市； 终止挂牌申请获得全国股份转让系统公司同意； 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告的，自期满之日起两个月内仍未披露年度报告或半年度报告； 主办券商与挂牌公司解除持续督导协议，挂牌公司未能在股票暂停转让之日起三个月内与其他主办券商签署持续督导协议的； 挂牌公司经清算组或管理人清算并注销公司登记的； 其他情形;严格的投资者适当性管理制度 自然人投资者 1、财务状况：证券类资产不低于300万元 2、投资经验或知识：两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历 机构投资者 1、注册资本500万元人民币以上的法人机构 2、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业 3、集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划、以及由金融机构和相关监管部门认可的其他金融产品或资产;取消对主办券商业务资格的事前审批 凡具有证监会批准的相应业务资格并在人员、技术上符合有关要求的证券公司均可向全国股份转让系统提交申请，备案后即可开展相关业务。 证券公司可以在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务： 推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司定向发行、并购重组等提供相关服务； 经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务； 做市业务 全国股份转让系统公司规定的其他业务 强化对主办券商的持续管理和信息披露 强化过程监管与行为监管，明确主办券商尽职调查、持续督导、落实投资者适当性管理制度、异常交易处理等义务的要求；督促主办券商勤勉执业、归位尽责；建立以主办券商信息披露为核心的监管安排。;第三部分 企业挂牌的意义;一、中小企业发展过程中面临的问题;通过改制辅导和持续督导，提高企业规范治理水平。;三、全国股份转让系统的特点;提升企业融资能力;五、新三板促进企业融资功能的发挥;;五、新三板促进企业融资功能的发挥（续）;五、新三板促进企业融资功能的发挥（续）;公司代码;五、新三板促进企业融资功能的发挥（续）;五、新三板促进企业融资功能的发挥（续）;第四部分 企业挂牌的整体工作安排;;一、主要工作流程与工作要点（续）;一、主要工作流程与工作要点（续）;一、主要工作流程与工作要点（续）;二、企业挂牌所需的时间; 中关村高新区：改制完成资助30万元，成功挂牌60万元，补助50万元，共140万元 深圳高新区：改制完成资助30万元，每挂牌成功一家最高资助150万元 中山高新区：改制完成资助100万元，完成内核并备案50万元，成功挂牌50万元，共200万元 大连高新区：进入新三板挂牌补助150万元 张江高新区：进入新三板挂牌补助150万元 长沙高新区：改制完成30万元，完成券商内核80万元，共110万元 武汉东湖高新区：进入新三板挂牌补助150万元 重庆高新区：最高补助不超60万元 青岛高新区：最高补助不超70万元 成都高新区：改制完成补助50万，挂牌成功补助50万，共100万 苏州工业园：改制完成补助50万，申请材料受理补助50万，挂牌成功补助100万，共200万 杭州高新区：改制完成补助30万，挂牌成功补助60万，共90万 厦门高新区：改制完成补助30万，挂牌成功补助50万，共80万 包头稀土高新区：改制完成补助20万，通过券商内核补助20万，挂牌成功补助60万，共100万 南宁高新区：签订财务顾问协议补助