HSSE审核方法、技巧.docx

目录 TOC \o 1-5 \h \z \o Current Document 方法 2 查阅 2 范围和内容 2 方法 2 注意事项 3 \o Current Document 访谈 3 目的 3 要点 4 \o Current Document 技巧 4 注意事项 4 \o Current Document 现场观察 4 对象 4 常用方法 6 注意事项 6 现场观察示例 6 技巧 7 \o Current Document 善于提问 7 提问的类型 7 开放式提问的几种类型 9 \o Current Document 学会聆听 9 \o Current Document 善于追踪验证 9 验证的思路 9 验证的常用方法 10 \o Current Document 做好现场审核记录 10 作用 10 关注点 10 \o Current Document 不符合原因分析方法 10 \o Current Document 5W1H分析法 10 Why—何因 11 What—何事 11 Who-何人 11 Where—何处 11 When—何时 11 How—做法 11 \o Current Document 4M1E分析法 11 人是指生产人员以及组织、智慧、管理、调度维修保养等人员 13 机是指生产中所使用的设备设施、工具及辅助生产工具等 13 料是指无聊、半成品、原料等产品用料 13 法即方法技术，指生产过程中所需遵循的规章制度 13 环即作业环境 14 \o Current Document 鱼骨图分析法 14 \o Current Document 关联图分析法 14 故障树分析法 14 审核 方法 査阅 查阅文件和记录。 文件：HSE活动相应的文件规定 记录：HSE活动记录，从而调查HSE活动的有效性、符合性 范围和内容 确定文件、记录査阅的范围 围绕审核目的，审核范围和审核准则来确定需耍查阅的文件； 调査受审核方在其职能范围内应该和能够提供的文件、记录。 査阅文件、记录的内容 文件的符合性、有效性、可操作性及其管理： 记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理。 具体査阅的内容 危害因素和环境因素的识别与评价记录，法律法规的识别与获取记录，培训记录，信 息交流记录，文件控制记录，运行控制程序所要求的各种记录，日常监测、监控记 录，不符合、纠正措施和预防措施记录，内审记录、内审报告及管理评审报告等。 方法 HSE管理体系是基于PDCA模式來运行的，文件、记录的查阅也可以依据PDCA的方法 來进行。 策划P 查阅对此过程、作业、活动相关的文件规定、准则或计划，检查规定、准则或计划的 要求是否明确，能否实现对过程、作业、活动的控制要求。 实施D 查阅此过程、作业、活动实施过程的相关记录，一边确认其是否按照文件规定、准则 或计划实施。 检査C 查阅对此过程、作业、活动进行监视和测量的结果，以便确认是否按要求对此过程、 作业、活动的实施过程进行了监视和测量，保证其在受控状态下进行。 改进A 查阅对此监视和测量过程中的不符合，制定的纠正措施和预防措施的有效性，仪表控 制过程、作业、活动中显现的和潜在的风险。 注意事项 对提供的文件.记录识别真实性和可信度,不真实的记录不能作为客观依据 对提供的文件. 边査阅边记录,避免前读后忘.重复查阅.浪费时间边査阅边提问,通过提问澄清事实 边査阅边记录, 避免前读后忘.重复查阅.浪费时间 边査阅边提问, 通过提问澄清事实 沿着问题线索进行连续性査阅,宜至核实清楚为止 访谈 领导层访谈问题示例（关T HSE的有感领导和可见承诺方面）： 在企业中你如何做到有感领导，是否对所有的HSE相关活动提供了充足的资源，积极 参与进行安全观察与沟通； 如何践行有感领导，请列举你采取的具体行动与参与的HSE活动； ? 目的 获取信息： 与管理者、领导者访谈，确认其职责的了解程度，对HSE体系实施和运行的构想与计 划、体系推进过程中遇到的困难等； 与现场员工的访谈可以判断他们对程序文件和作业文件中相关要求的了解程度和执行 情况，判断体系的实施情况以及体系运行过程中存在的主要问题等。 有关的控制是否符合相关标准的要求 有无符合标准的客观证据 当有问题发生时,有关活动能否保持处于受控状态 要点 解释访谈目的 用开放式提问获取询问主题的基本情况 对回答用探索式提问做出进一步的反应 寻找事实的客观依据 用标准及程序检査审核的结果 用封闭式提问确认事实 记录审核发现 技巧 注意事项 现场观察 从访谈中了解情况，从观察中得到证实。 用丁判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业文件的耍求，即组织的HSE管 理体系过程是否被充分开展并按照要求贯彻实施 对象 人的不安全