股权激励方案合同股权投资基金募集方案.docxVIP

精品文档 word可编辑 最 新 股 权 激 励 方 案 XX区股权投资基金募集方案 XX区国有资产经营（控股）有限公司 XX投资有限公司 二0 — 0年八月 TOC \o 1-5 \h \z 目录 1 \o Current Document 股权投资基金释义 3 \o Current Document 1.1股权投资基金：一种成熟，独立，高效的投融资模式 3 \o Current Document 2股权投资基金的主要特点 4 \o Current Document 1.3股权投资基金运作高效，投资回报出色 5 \o Current Document XX股权投资基金设立背景 7 2.1自2006年以来我国股权投资基金市场发展迅猛，未来前景 仍十分广阔 7 2.2 XX经济高速发展，上市资源丰富，股权投资基金大有作为12 3XX区政府主导发起设立股权投资基金，并大力支持，政府受 \o Current Document 托单位出资占基金份额49% 12 \o Current Document 2.4通过全国邀标，严格遴选出基金管理机构 13 \o Current Document 基金组建方案 14 1基本架构 14 \o Current Document 3.2基金募集 14 \o Current Document 3基金宗旨 16 \o Current Document 3.4基金优势 16 \o Current Document 3.5业务定位 16 3.6基金运营模式 17 3.6.1投资策略 17 \o Current Document 3.6.2运营原则 17 3.6.3运作流程 18 \o Current Document 3.6.4基金的投资决策 19 \o Current Document 3.6.5风险管控 21 \o Current Document 3.6.6基金管理费用 21 \o Current Document 3. 6. 7基金盈利模式及成本费用 22 \o Current Document 3.6.8收益分配及超额收益酬金 23 \o Current Document 3.6.9专业管理团队 23 4.基金管理人 27 \o Current Document 1基金管理人概况 27 \o Current Document 4.2竞争优势 27 \o Current Document 3股权投资管理业绩 28 \o Current Document 基金管理情况 29 \o Current Document 项目投资业绩 30 本次募集的联系人： 错误!未定义书签。 XX区股权投资基金募集方案 XX区股权投资基金募集方案 IE 1.股权投资基金释义 1.1股权投资基金：一种成熟，独立，高效的投融资模式 股权投资基金在中国通常称为私募股权投资，从投资方式角度 看，是指通过私募形式对未上市企业进行的权益性投资，在交易实 施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市，并购或管理层 回购等方式，出售持股获利。广义的私募股权投资为涵盖企业首次 公开发行前各阶段的权益投资，即对处于种子期，初创期，发展期， 扩展期，成熟期和Pre-IP。各个时期企业所进行的投资，相关资本 按照投资阶段可划分为创业投资(Venture Capital),发展资本 (development capital),并购基金(buyout/buyin fund),夹层资 本(Mezzanine Capital),重振资本(turnaround), Pre-IPO 资本(如 bridge finance),以及其他如上市后私募投资(private investment in public equity,即 PIPE),不良债权 distressed debt 和不动产 投资(real estate)等等。 近年来股权投资基金迅猛发展，成长为银行等传统金融机构之 外又一支重要的金融力量，其全球掌控的资金至少达2000万亿美金, 孕育了大批成功企业，如微软，英特尔，雅虎，GOOGLE等巨擘。可 以说，当今成功企业的成长都伴随着股权投资基金的身影。 1.2股权投资基金的主要特点 资金募集主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集, 它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。另 外在投资方式上也是以私募形式进行，绝少涉及公开市场的操作，一 般无需披露交易细节。 管理模式主要为专业化管理，全权委托专业的投资管理机构进 行基金的管理，投资人不参与基金的日常经营管理事务。因为投资 领域为企业股权投资，投资收益变现主要是通过IPO