2021年《证券投资顾问业务》模考试卷1.pdfVIP

《证券投资顾问业务》模考试卷 1 [单选题 ] 1、证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司 满足流动性需求并持续经营的最短期限（ ） A 不少于 30 天 B 不少于 60 天 C 不少于 180 天 D 不少于 365 天 正确答案： A 答案解析： 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试， 在压力情景下证券公司满 足流动性需求并持续经营的最短欺限不少于 30 天 [单选题 ] 2 、客户信息可以分为定量信息和定性信息，下列分类中正确的是（ ）。 A 定量信息：健康状况；定性信息：兴趣爱好 B 定量信息：收入与支出；定性信息：投资偏好 C 定量信息：理财决策模式；定性信息：保单信息 D 定量信息：雇员福利；定性信息：养老金规划 正确答案： B 答案解析： 定性信息是不可用具体数据衡量的， 题目中出现的定性信息包括健康状况、 兴趣 爱好、投资偏好、理财决策模式；定量信息是可以用数据衡量的，包括收入与支出、保单信 息、雇员福利、养老金规划。 [单选题 ] 3、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户 应当在（ ）个月内完成回访。 A 1 个月 B 2 个月 C 3 个月 D 6 个月 正确答案： A 答案解析： 证券公司应当统一组织回访容户， 对新客户应当在 1 个月内完成回访， 对原有客 户的回访比例应当不低于上环节客户总数的 10%。 [单选题 ] 4 、对于生产型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。 A 上游闭口、下游敞口型 B 上游敞口、下游闭口型 C 双向敞口类型 D 上游闭口、下游闭口型 正确答案： A 答案解析：对于生产型企业，所属的风险敞口类型为上游闭口、下游敞口型。 [单选题 ] 5 、以下不属于客户证券投资目标中的短期目标的是（ ） A 休假 B 购新车 C 按揭购房 D 存款 正确答案： C 答案解析：客户证券投资目标中的短期目标包括休假、购新车、存款 [单选题 ] 6 、客户的财务信息不包括（ ）。 A 家庭收支 B 工作职务 C 资产负债 D 财务安排 正确答案： B 答案解析：工作职务属于客户的基本信息。 [单选题 ] 7 、在开展新产品和开展新业务之前， 应该对其中所含的 （ ）进行充分识别和评估。 A 公司管理水平 B 产品数量 C 市场风险 D 公司盈利 正确答案： C 答案解析： 在开展新产品和开展新业务之前。 应该对其中所含的市场风险进行充分识别和评 估。 [单选题 ] 8 、证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（ ）。 A 证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B 证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 C 证券投资顾问服务的内容和方式 D 公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 正确答案： B 答案解析： 证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当舌知客户下列基本信息： （1）公司 名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等； （2 ）证券投资顾问的姓名及 其证券投资咨询执业资格编码； （3）证券投资顾问服务的内容和方式 ; （4 ）投资决策由客户 作出 ,投资风险由客户承担； （5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 [单选题 ] 9 、完全垄断市场，产品的需求曲线为 :Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是 1.5, 生产者只能实行