营销相关法律法规及规定.pptx

合规培训;前 言;主要内容;;;; 证券营销人员应当 ;主要内容;营销人员应掌握的证券法规体系;;;?证券经纪人管理暂行规定?之一：法律地位; ;;;?证券经纪人管理暂行规定?之五---管理和监视;主要内容;第三部分 如何合规营销; ;二、营销人员可以从事以下活动;二、营销人员可以从事以下活动〔续〕;;〔四〕采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户； 〔五〕泄漏客户的商业机密或者个人隐私； 〔六〕为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；;〔七〕为客户提供非法的效劳场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户效劳等活动； 〔八〕委托别人代理其从事客户招揽和客户效劳等活动； 〔九〕以所效劳证券公司或证券营业部的名义，与客户或别人签订任何合同、协议。 ;;;四、相关处分规定--?证券公司监视管理条例?〔罚那么〕;四、相关处分规定--?证券公司监视管理条例?〔罚那么〕续;四、相关处分规定--?证券公司监视管理条例?〔罚那么〕续;;;主要内容;第四部分 常见违规现象及典型案例;一、代客操作;案例：全权委托之瞒客私自买卖 ; ;案例：证券经纪人代客理财; 汤某无证券从业资格，2003年11月被营业聘为业务经理并2007年5月签订居间合同，从事客户开发工作。;案例： 4个月亏损20万 委托炒股，谁“埋单〞;违规咨询？ 相关法律法规要求： ?证券公司监视管理条例?第三十四条、?证券、期货投资咨询管理暂行方法?第十二条、第二十四条 处分规定：确定性的判断，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务答应。人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 。;违规咨询案例;什么是非现场开户？ 相关法律法规要求： ?证券法?第一百四十五条 处分规定：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。;什么是开空户？ 相关法律法规要求： ?证券公司监视管理条例???第二十九、三十条 处分规定：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得缺乏3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 ;;问题：客户经理能否炒股？ 相关法律法规要求： ?证券法?第四十三条 、?证券公司监视管理条例?第三十九条、?证券经纪人管理暂行规定?第四条 处分规定：依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款;案例：员工炒股;获得执业资格，开展受权业务； 出示执业证书，公平对待客户； 充分提醒风险，提供统一咨询； 正当手段营销，客户利益优先。; “聚沙成塔、集腋成裘〞 “莫因善小而不为，莫因恶小而为之〞 让我们从点滴标准，从自身做起，将合规理念融入营销。;谢谢大家!