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管理体系内部审核概论、审核实务第一章 审核总论第二章 审核策划和准备第三章 审核的实施第四章 审核报告第五章 纠正措施第六章 审核的跟踪第七章 内审员的素质和审核技巧第八章 案例分析第一章 审核总论? 有关审核的术语? 体系审核的分类? 审核的目的? 审核的特点? 审核的范围? 审核的依据? 审核的时机和频度? 审核的基本程序有关审核的术语3.9.1 审核 audit： 为获得审核证据(3.9.4)并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.9.3)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程(3.4.1) 注：内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织(3.3.1)自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格(3.6.1)声明的基础。 外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合要求（如：GB/T 19001－2008和GB/24001－2004）的认证或注册。当质量和安全、环境管理体系（3.2.2）被一起审核时，这种情况称为“一体化审核”。当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方（3.9.8）时，这种情况称为“联合审核”。3.9.2 审核方案audit programme 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.9.1）3.9.3 审核准则audit criteria 用作依据的一组方针、程序（3.4.5）或要求（3.1.2）3.9.4 审核证据audit evidence 与审核准则（3.9.3）有关的并且能够证实的记录（3.7.6）、事实陈述或其他信息（3.7.1）注：审核证据可以是定性的或定量的。3.9.5 审核发现 audit findings 将收集到的审核证据（3.9.4）对照审核准则（3.9.3）进行评价的结果 注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进的机会。3.9.6 审核结论 audit conclusion 审核组（3.9.10）考虑了审核目标和所有审核发现（3.9.5）后得出的最终审核（3.9.1）结果3.9.7 审核委托方 audit client 要求审核（3.9.1）的组织（3.3.1）或人员3.9.8 受审核方 auditee 被审核的组织（3.3.1）3.9.9 审核员 auditor 有能力（3.9.12）实施审核（3.9.1）的人员3.9.10 审核组 audit team 实施审核（3.9.1）的一名或多名审核员（3.9.9） 注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包含实习审核员。在需要时可包含技术专家（3.9.11）。 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。3.9.11 技术专家 technical expert 〈审核〉提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员 注1：特定知识或技术包括关于被审核的组织（3.3.1）、过程（3.4.1）或活动的知识或技术，以及语言或文化指导。 注2：在审核组（3.9.10）中，技术专家不作为审核员（3.9.9）。体系审核的分类? 外部审核 乙方审核－－第二方审核 丙方审核－－第三方审核? 内部审核 甲方审核－－第一方审核第二方审核? 管理体系标准的要求? 提供选择、评价和认可供方的论据? 帮助组织改进其体系? 增加双方对管理要求的相互了解? 建立供应链式调节，向JIT、TQM发展第三方审核? 确定体系要素是否符合规定要求 确定现行的体系实现规定目标的有效性 确定受审核方的体系是否能被认证/注册? 为受审核方提供改进其体系的机会? 减少许多重复的第二方审核? 提高企业声誉，增强市场竞争力内部审核的目的? 依据某一体系标准来评价组织自身的体系? 验证组织自身的体系是否持续满足规定的要求并且正在运行? 作为一种重要的管理手段和自我改进机制，及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进? 在第二、三方审核前纠正不足审核的特点：? 正规性? 系统性? 独立性? 审核是一个抽样的过程审核的正规性? 审核依据正式特定的要求进行? 审核只能由具备资格的人员进行? 审核必须按正式程序进行? 审核必须依据客观证据作出判断? 审核结果必须有正式报告和记录审核的系统性? 是对所选择