模拟交易经历操作指引.pdfVIP

客户模拟交易经历操作指引 根据交易所规定，客户申请开立真实期权账户（衍生品资金账户与衍生品合 约）的各级别交易权限必须具备相应的模拟交易经历。 具体如下： 一、一级投资者模拟交易经历 1.1 备兑开仓及备兑平仓 操作步骤： 1、证券交易 客户通过资金账户进入网上交易系统买入 180ETF （510180 ） （以资金账号： 为例） 进入网上交易系统后， 点击买入，输入 180ETF 的代码 510180，报价方式选择” “五档即成剩余撤销” （不能选择“限价委托”或“五档即成剩余转限” ） 买入 100000 份或 10000 份的整数倍，因为一张期权所对应的 ETF基金份数是 10000 份。 2、期权交易 点击交易界面右上角的交易按钮，切换至期权模拟交易 衍生品资金账号在普通账号前面加 “6 ”或 “60 ” （原理同信用账户，凑齐 9 位 号码） ，输入衍生品资金账号 622049888，登录期权交易界面。 （1）标的证券锁定 点击其他委托中的 “锁定解锁” ，输入证券代码 510180，锁定数量：输入 10000 或其整数倍（等于或者小于前面购买的数量） 。 锁定之后会在当日委托中显示， 如下图。在锁定标的证券之后方可进行备兑开仓 与平仓了。 （3）备兑开仓及平仓 步骤：先进行备兑开仓（ 1 月认购期权） ，查询开仓是否成功并进行 备兑平仓。 1 月认购期权的品种如下图左侧黄色框内： 双击任意一个品种进入， 可在行情右上方发现合约编码， 并在交易栏中输入合约 代码选择卖出开仓并勾选备兑。并勾选 市价剩余转限 GFD的买入方 式进行下单。 查询开仓是否成功，成功之后可对该合约进行平仓（建议平仓数量 2 张） ，如 下图切换至买入平仓勾选备兑。 1.2 保险策略开仓及平仓 1、先买入标的证券，操作步骤同备兑开仓（若账户中仍有多余现货，建议 持有现货 ETF50000 张，则无需购买现货） 。 2、登录衍生品系统（同上，略） （1）保险策略开仓即为买入认沽期权（持有现货的前提下，无须锁定） 1 个月的认沽期权合约编码如下，任选一个合约，买入开仓（建议数量 5 张） 查询是否开仓成功，成功之后可将该合约进行卖出平仓（平仓数量为 2 张） 。 操作成功后，即获得保险策略开仓及平仓模拟交易经历。 1.3 认沽行权 行权只能在每月第四个星期三进行， 点击其他委托当中的期权行权 ，选择 一个 合约，行权数量应小于可用数量（建议数量 1 张）。 切记 ： 行权之后，客户必须要保持现货系统的 50ETF 一直有持仓（至少 10000 份及以 上） ，直到行权交收（周四）结束。 备兑开仓、平仓，保险策略开仓、平仓以及行权操作完成之后，客户拥有一级投 资者各种模拟交易经历。 二、二级投资者模拟交易经历 2.1 买入开仓及卖出平仓 开仓分为认购期权合约开仓与认沽期权合约开仓。 以买入认购期权开仓为例： 买入之后可以在交易界面右侧当日委托中查询买入信息。 成功之后， 可进行卖出 平仓操作。 建议最好也选择一种认沽期权合约进行相应操作。 完成以上操作之后