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第一篇 案卷评查报告 《2016 行政处罚案卷评查报告》 一、存在问题 （一）、法律用语的表述不严谨。 一是案卷封面的案由表述不规范。案由要反映案件的本质特征，它是案件分 类、登计的依据。有的中队随意表述，当事人名称和卷内案由名称不统一，违法 行为当事人名称和违法后果等表述很不规范。表述案件的案由时，当事人和违法 事实描述的不概要、不全面。在处罚种类和处罚幅度的自由裁量上有一定的随意 性，部分案件有的重大行政处罚行为缺少集体讨论审查把关的记录。 二是文书中的书写用语不规范。有的中队在说明违法行为时，写成违法行为 发生的原因；有的中队口语化用语表述案件等。对违法事实的说明使用法律、法 规、规章中条、款、项的用语未做到尽量详细。 （二）、笔录制作不规范。 根据 《最高人民法院关于行政诉讼证据若干问题的 规定》（以下简称证据规定）要求，笔录应当载明时间、地点和事件等内容，并由 执法人员和当事人签名；当事人拒绝签名的，应当注明原因或者由其他人签名见 证。从本次检查情况看，执法人员提问针对性不强，内容过于简单，部分笔录的 修改处缺乏当事人的手印或签字确认；二是现场检查笔录或照片证据中，对现场 记录不全面、不具体，特别是数码照片打印后没有得到当事人确认；有些笔录中 执法人员签名由一人代签； 有些笔录中当事人不签名时， 没有见证或者注明原因； 三是有些笔录内容不全，该填写的部分没有写完整；个别笔录的内容有涂改，但 是没有改动人的签名。存在偏重采用调查（询问）笔录作为定案的主要证据，对 证人证言等证据收集不够全面，缺乏证明力较强的原始证据和直接证据。 （三）、执法案卷归档质量不高。从检查的情况来看，突出表现在（ 1 ）卷内 目录不规范。虽然一案一卷，但卷内材料编写页码、排列无序杂乱。 （2 ）书写不 工整。个别执法人员的书写潦草，字迹难以辨认。 （3 ）案卷纸张不统一，目前我 局案卷为 A4 纸、有其他类型的证据、证明、回执的未使用规范的粘贴纸张整理 粘贴，看起来很不美观、不协调。 （4 ）有些中队文书归档和装订未按照统一标准 进行，案卷封皮制作、目录填写、文书顺序、页码编写、案卷装订等不规范。 （四）、对签收法律文书人主体资格的认定有偏差。 根据有关法律和证据规定， 送达给单位（企业）的执法文书，应该由该单位 (企业 )盖章后具体签字人员签收， 或者是法定代表人签收。倘若是一般自然人代签，则应要求企业出具相关的授权 委托书，并附在案卷中。 （五）、行政处罚决定书的说理水平有待提高。 本次检查中， 我们发现有关部 门制作的行政处罚决定书过于简单。比如在“认定的事实和证据”中仅仅用了几 个字来说明一下案由，对于实施处罚的大量证据以及其证明的对象只字未提，这 与《行政处罚法》第 39 条的要求有相当的差距。行政处罚决定的执行和行政许 可作出后、实施过程中和后续监管不到位，违法行为需要整改的，缺少整改情况 记载和后续监督检查材料等。 二、今后要加强的几项工作 （一）、高度重视案卷评查工作。 行政执法案卷评查是国务院 《全面推进依法 行政实施纲要》中确立的一项重要制度。我局将高度重视执法案卷评查工作，将 案卷评查作为提高办案质量、规范执法队伍和推进依法行政的长效机制来抓。要 强化行政执法资料的立卷归档工作，每半年组织一次案卷评查，以优秀卷宗为示 范，做好推广工作，并以此为切入点，不断推进和完善行政执法监督，规范行政 执法行为，降低执法风险，提高执法水平。 （二）、严格执行行政执法程序。各中队要结合案卷评查的结果，围绕《行政 处罚法》和其他相关法律的要求，严格执行执法程序，正确适用法律程序，切实 保障公民、法人和其他组织的合法权益。 （三）、执法中队要探索学习总结。向其他好的区、县学习、进一步规范行政 执法文书文本制度，保障法律文书的严肃性。在行政执法案卷中要体现依法处理 违法行为的同时，更要尊重当事