客户身份识别管理办法.pdfVIP

客户身份识别管理办法 为确保反洗钱工作有序开展，建立健全 xx 投资者实名制制度 , 特制定本办法。 第一条 客户身份的基础识别 xx 销售人员与客户建立业务合作关系时，应遵守公司客户管理 的相关规定，了解并获取客户真实情况： （一）了解客户的交易目的和交易性质 （二）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （三）确认客户提供的证明文件和登记信息的真实性和准确性 （四）取得