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从业人员管理规范 从业人员办理规范 期货从业人员办理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强期货从业人员的资格办理，规范期货从业人员的执业行为，按照《期货交 易办理条例》，制定本办法。 第二条 申请期货从业人员资格（以下简称从业资格），从事期货经营业务的机构（以下简称 机构）任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。 第三条 本办法所称机构是指： （一）期货公司； （二）期货交易所的非期货公司结算会员； （三）期货投资咨询机构； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构； （五）中国证券监督办理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。 第四条 本办法所称期货从业人员是指： （一）期货公司的办理人员和专业人员； （二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的办理人员和专业人员； （三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的办理人员和专业人员； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的办理人员和专业人员； （五）中国证监会规定的其他人员。 第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督办理。 中国期货业协 （以下简称协会）依法对期货从业人员实行自律办理，负责从业资格的认定、 办理及撤销。 第二章 从业资格的取得和注销 第六条 协会负责组织从业资格考试。 第七条 参加从业资格考试的，应当符合下列条件： （一）年满18周岁； （二）具有完全民事行为能力； （三）具有高中以上文化程度； （四）中国证监会规定的其他条件。 第八条 通过从业资格考试的，取得协会颁布的从业资格考试合格证明。 第九条 取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协 会申请从业资格。 未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。 第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当 为其办理从业资格申请： （一）品行端正，具有良好的职业道德； （二）已被本机构聘用； （三）比来3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚； （四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入办法，或者禁入期已经届满； （五）比来3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格； （六）中国证监会规定的其他条件。 机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。 第十一条 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工 作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员 的从业资格。 第十二条 取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业 的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 第三章 执业规则 第十三条 期货从业人员必需遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期 货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、把持期货交易价格、编 造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。 第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范： （一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉； （二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供办事，保守客户的商业奥秘，维护客户 的合法权益； （三）向客户提供专业办事时，充分揭示期货交易风险，不得作出不妥承诺或者包管； （四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向 客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则； （五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当 交易行为； （六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益； （七）不得以本人或者他人名义从事期货交易； （八）协会规定的其他执业行为规范。 第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为： （一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易； （二）挪用客户的期货包管金或者其他资产； （三）中国证监会禁止的其他行为。 第十六条 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为： （一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益； （二）代理客户从事期货交易； （三）中国证监会禁止的其他行为。 第十七条 期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下