基金投资管理的募集、交易与登记.pptxVIP

证券投资基金第三章 基金的募集、交易与登记零售客户部 制作目录第一节 基金的募集与认购第二节 基金的交易、申购和赎回第三节 基金份额的登记第一节 基金的募集与认购一、基金的募集程序基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效四个步骤。（一）基金募集申请申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。（二）基金募集申请的核准 应于受理申请之日起6个月内作出核准与否的决定。（三）基金份额的发售基金管理应当自收到核准文件之内起6个月内进行份额发售。自发售日起，募集期限不得超过3个月。封闭式基金的募集与交易　（四）基金合同的生效　募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80％以上，并且份额持有人人数达到200以上，基金管理人应当自期满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告。 如果基金募集失败，30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。基金的认购　（一）开放式基金的认购　目前我国的主要渠道有:商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理1、认购步骤（1）开户：基金帐户的开立、资金帐户的开立（2）认购：全额缴款，可多次认购，不得撤销。（3）确认：一般于T＋2日可查询认购的受理情况。2、认购方式 金额认购基金的认购3、认购费率和