ISO9001-2015过程方法审核完整实例案例.pdfVIP

过程方法审核完整实例（ ISO9001:2015 ） 一、案例发生背景 审核组在 201X 年1月 10 日监督审核时，抽查销售部 201X 年 12 月顾 客满意度调查表， 发现一条 ABC 有限公司反馈的“ 巷道超前支护支架有个 别焊缝开裂，经现场修复满足使用要求 ”信息，调查结果为：满意。 这一审核发现，在内部沟通时引起了审核组的注意，认为：尽管顾客 给出的是满意的调查结果，但从顾客反馈的信息来看，在体系运行过程中 ，某些薄弱环节存在问题，产品质量不稳定，导致该设备在使用过程中焊 缝开裂。 审核组针对这一审核发现，在内部沟通达成一致意见的基础上，确定 了下一步审核的思路和关注点，在审核过程中对： 8.5.1 工艺文件的指导 性【法】； 7.2 操作人员的能力【人】； 7.1.4 生产现场的工作环境【环 】；8.5.4 母材、焊材的管理【料】 等加以关注。并运用过程方法实施现 场审核。 二、案例发生原因、审核发现和沟通 1 、审核发现与沟通 在工艺部与工艺员交谈了解到， 工艺员对焊接的相关专业知识了解有 限，焊接工艺规范中的焊接参数是从网络上下载的，未经筛选也未进行焊 评，直接编入文件中提供生产现场使用。 当问及工艺员，未经实践和评审的焊接参数能否起到指导作用，工艺 员说：“我们的焊工都是经过培训考试合格的，焊接技术比较娴熟，又有 专业部门发的证书，有能力完成焊接作业，对焊缝质量有保证”。通过现 场了解，证实了客观上是以焊工的能力弥补焊接工艺的不完善。 在生产现场检查用于指导 “巷道超前支护液压支架（ ZQL2 × 200/18/35 型）、掩护式过渡液压支架（ ZYG6000/21/42 型）的焊接 规范 GY-ZY-2011-09 ： 短路过渡 颗粒过渡 焊丝直径 焊速 电流（A ） 电压（V ） 电流（A ） 电压（V ） 0.8 50--100 18--21 1.0 70--120 18--22 不超过 1.2 90--150 19--23 160--400 25--38 0.5m/min 1.6 140--200 20--24 200--500 26--40 规范对接头形式、材料牌号、规格、焊缝层次等，未作出针对性说明， 不能有效指导施焊产品的生产过程。 现场询问：王 *** （证书号：******** ）、张*** （证书号：********* ） 两位焊工，在焊接过程中如何确定焊接参数？王师傅说： “工艺文件给出的 焊接参数我们只能作为参考， 焊接时根据不同材料和接头形式凭经验来选择 焊接参数。” 当问到：假如新来的或经验不足的焊工这样做是否有把握保证焊接质 量时，王师傅说：“我们接到生产任务时互相有一个商量的过程，按材料 牌号、规格、接头形式确定焊接参数，然后进行试焊，感觉没有问题了再 进行焊接，焊接前选择焊接参数非常重要，焊前研究好了才能保证产品质 量。有经验的焊工基本都能做到这一点，年轻的焊工我们就帮助选择，生 产中我们基本都这样做， 焊缝成型没有问题，经探伤检查的也没有问题， 一 般都能合格，个别表面有问题的直接返修合格就交付了。