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风险管理报告(DOC) 风险管理报告(DOC) PAGE / NUMPAGES 风险管理报告(DOC) 一、 2014 年度全面风险管理与内部控制工作回首 全面风险管理与内部控制系统建设及运行状况 全面风险管理与内部控制系统建设梳理改良状况公司对全面风险管理和内部控制系统建设现状及运行 状况进行了梳理，并针对不足提出了改良计划。从全面风险 管理与内部控制制度建设、 组织机建立设、 培训与教育睁开、 全面风险管理详细工作实行、内部控制评论缺点整顿、全面 风险管理和内部控制查核评论等方面进行了梳理，并针对不 足进行了整顿： 1.1 增强业务单位风险管理和内控工作，提高业务单位 风险管理水平。各业务单位是风险管理和内部控制的前沿堡 垒，是全面风险管理和内部控制的“第一道防线” ，规范提 升业务单位风险管理和内部控制水平是提高全面风险管理 的核心，增强各单位兼职风险管理员的风险意识和责随意 识，提高其参加管理主动管理的主观能动性，充足发挥风险 管理“第一道防线”的作用。 1.2 拟订全面风险管理有关工作流程，规范各基层单位 执行全面风险管理和内部控制的基本工作流程。按要求报送 单位风险管理报告，做到部门领导和兼职风险管理员对本单 位风险散布、风险构造、风险对付方案如数家珍，以便于及 时防备和化解风险，同时要进一步完美和更新公司风险事件 库，实时掌握存在的风险要素。 1 1.3 专职风险管理员经过分阶段、分业务推动风险管理 和内部控制的详细工作，在推动过程中学习详细的业务知 识，不停完美熟知公司内部控制应用引导，逐渐把风险管理 和内部控制工作做细、做实，发挥风险管理“第二道防线” 的作用。 2.2014 年全面风险管理和内部控制主要举措与收效 2.1 实行“采、管”分别成立供给商管理部 依据内部控制的有关要求，联合公司近几年各单位营运 状况，公司连续睁开流程梳理、实行“采、管”分别和阳光 采买，公司研究建立了供给商管理部， 负责成立供给商系统， 供给商市场调研、 价钱谈判、 组织供给商评估， 成立公司 “潜 在供给商资源信息系统”并对其进行归口管理和保护，同时 负责组织比价、招标工作。 2.2 库房移交，物质集中管理 依据公司内部控制和公司流程梳理的整体要求，为实现 存货物质的一致管理，提高物质的使用率和周转率，科学合 理配置资源，减少运输、库存、等候等浪费，公司于 4 月份 对库房财产进行移交，库房管理与物流管理分开组织，各种 物质移交后由物质部一致管理。在知足生产科研交托的前提 下，做好资源的兼顾利用和人员的合理配置，实现物质的显 性化管理，促进资源的高效利用。 2.3 梳理内控缺点，组织完美整顿 5 月份审计督查部组织公司各部门 （单位）对公司 2013 2 年度内部控制评论报告中 8 项内控一般缺点进行了梳理和整顿，已达成整顿 6 项，未达成整顿 2 项，并于 5 月尾编制《对于某某公司内控缺点整顿状况的报告》 ）上报某公司，截止当前均已基本整顿达成。 2.4 成立风险评估小组，防备重要决议风险 5 月 30 日公司印发了《对于成立公司重要项目、重要 投资风险评估小组的通知》 ，组织成立重要项目、重要投资 风险评估小组， 为进一步提高 “三重一大” 决议质量和水平， 增强公司全面风险管理，从源泉上躲避、预防和控制重要项目、重要投资风险的发生，保证重要项目和重要投资事项顺利实行。 2.5 风险管理和内部控制交融推动工作 依据公司公司和某公司对全面风险管理和内部控制工 作交融的要求， 3 月份公司决定内部控制职能由财务部划转 审计督查部。 为做好制度对接微风险事件库的整合工作，依照 公司的风险分类框架，审计督查部组织对各单位风险分类控 制制度进行梳理汇总， 形成了针对公司 79 项三级风险的 128 项风险和内部控制制度表。 2.5.2 公司于 7 月份达成了风险事件库和内控缺点库融 合工作，将公司内控缺点交融到《公司风险事件库》中，最 终形成了包括一级风险 11 项，二级风险 45 项，三级风险 79 项，风险事件 197 项的风险事件库。 3 2.5.3 8 月初编制了风险辨别、风险评论、风险对付、 风险督查与改良 4 项工作流程，并编制完美公司《风险管理 手册》为各单位风险管理和内部控制工作的规范睁开供给依 据。 8 月下旬拟订下发了《全面风险管理和内部控制工作评 价考查方法》 ，为促进公司全面风险管理和内部控制工作有 效睁开，成立吻合上市公司营运的风险管理和内部控制体 系，执行各项风险管理和内部控制流程， 确实防备经营风险， 进而全面提高公司整体风险对付能力。 2.6 风险管理和内部控制督查检查工作 2.6.1 7 月，审计督查部组织人员对公司财务部、 生产部、 科研部三家单位上半年风险管理和内部控制工