2021年5月考前押题三《基金法律法规、职业道德与业务规范》.docxVIP

2021年5月考前押题三《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据《证券投资基金法》的规定，证券投资基金的管理人应当自募集期限届满之日起（ ）日内聘请法定验资机构验资。A. 5B. 10C. 15D. 20正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司内部控制的核心是（ ）A. 明确责任B. 权力制衡C. 风险控制D. 严格授权正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于基金管理公司后台业务部门的是（）。A. 基金销售部门B. 行政管理部C. 信息技术部D. 人事部正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额 ( )的赎回费。A. 0.3%B. 0.25%C. 0.75%D. 1.5%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）。A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 6个月正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货币市场基金持有的债券一般采用的价值方法是（ ）。A. 影子定价法B. 摊余成本法C. 市价法D. 成本法正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金相关信息，不需要披露的事项是（）。A. 基金公司计提的风险准备金B. 资金的资产负债表C. 基金的销售机构及基金承担的费用D. 基金投资收益分配正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在我国 ，传统的资产管理行业主要是（） I.基金管理公司II.信托公司III.证券公司IV.专业资产管理公司A. II、IIIB. I、III、IVC. II、III、IVD. I、II正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 销售机构在实施基金销售适用性过程中 ，应遵循的原则不包括（）。A. 全面性原则B. 客观性原则C. 准确性原则D. 及时性原则正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据（）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。A. 基金存续期B. 法律形式C. 基金规模D. 投资理念正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金公司中负责公司整体风险预防和控制的是（ ）A. 股东会B. 董事长C. 监事会D. 董事会正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 采用前端收费模式的股票基金，其认购费率一般不超过（）。A. 0.5%B. 1%C. 1.5%D. 3%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列有关基金信息披露的作用的说法 ，正确的是（ ）。 I.有利于投资者的价值判断II.有利于防止利益冲突与利益输送III.有利于提高证券市场的效率IV.有效防止信息滥用A. I、II、IIIB. I、II、III、IVC. I、III、IVD. II、III、IV正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下基金销售人员的行为 ，正确的是（）。A. 提示基金投资风险B. 优先维护核心客户的利