2021年4月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》1.docxVIP

2021年4月考前押题二《基金法律法规、职业道德与业务规范》 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（）。I.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证II.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种III.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品IV.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险A. I、II、IIIB. II、III、IVC. III、IVD. I、II、III、IV正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（）。A投资人利益优先原则???? ?B客观性原则??? ? C全面性原则???? D持续性原则正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 从业人员在服务的过程中，不符合客户至上要求的是（）。A不以财富多寡作为服务标淮??? ?B对师长提供特别服务??? ?C尊重残疾客户???? D客户利益优先正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。A公募基金和私募基金???? B开放式基金和封闭式基金??? ?C在岸基金和离岸基金??? ?D公司型基金和契约型基金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则基金净认购金额为（）元。A. 29 469.55B. 28 389.45C. 13 985.33D. 26 934.54正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 货币市场是交易期限在（），以短期金融工具为媒介进行资金融通和借贷的交易市场。A六个月以内??? ?B一年以内???? C一年以上???? D二年以上正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ()有权对基金管理人的投资行为进行监督。A律师事务所???? B基金托管人???? C基金代理销售机构???? D会计师事务所正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督，政府基金监管的特征不包括（）。A监管对象具有广泛性B监管时间具有连续性C监管活动具有自愿性D监管主体及其权限具有法定性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于分级基金份额认购的特点是（）。A募集方式分为合并募集和分开募集B合并募集投资者可以以母基金代码进行认购C分开募集仅限于债券型分级基金D认购方式包括现金认购和证券认购正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 一般开放式基金申购赎回采用（）方式。A金额申购、份额赎回B金额申购、金额赎回C份额申购、金额赎回D份额申购、份额赎回正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金销售的直销和代销两种方式，描述错误的是（）。A直销方式仅销售一家基金公司的产品B代销机构往往同时销售多家基金公司的产品C代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强D代销机构的营业网点数量众多，受众范围广正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的（）A讲座、推介会和座谈会???B媒体和宣传手册的应用C互联网应用D “一对一”专人服务正确答案：B, (