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基金运营流程及内部控制 基金运营流程及部掌握简介一、基金管理人架构简介基金的运作管理由基金的管理人，即执行事务合伙人负责。其组织架构如下：所设投资决策委员会设Ｘ名委员，其中由ＸＸＸ公司指定X名，其余由基金资深投资管理专家和外聘专家组成。投资决策组织如下列图：风险掌握委员会。风险掌握委员会的主要职责是依据公司相关制度规定，对公司经营管理的全过程进展风险掌握。风险掌握委员会负责制定公司掌握度并执行；对公司运作中存在的风险问题和隐患进展讨论并作出掌握决策；负责听取各部门风险状况汇报，对潜在的风险问题提出解决建议，并部署相关的风险解决方案。另设投资参谋委员会，成员由政府相关职能部门人员和外聘行业专家〔大学教授和大型企业研发人员〕组成，依据国家产业宏观政策导向，指导基金投资方向。二、基金管理形式与治理构造基金管理形式与治理构造如下：基金的合伙人大会是基金的最高权利机构，由基金投资人共同组成，基金投资人通过合伙人大会行使出资者权利，主要职责是选任基金的管理人〔即执行事务合伙人〕和托管银行，打算收益安排方案。基金的投资决策委员会由合伙人大会选举产生，主要职责是打算基金的投资方向，评价基金管理人和托管银行，收益安排方案的拟定，并向合伙人大会报告工作等。基金资产将交由执行事务合伙人进展管理，执行事务合伙人根据《有限合伙协议》对基金进展日常运营管理和专业运作，主要负责工程尽职调查和提出投资建议，设计投资方案，施行投资方案，进展工程管理及增值效劳，实现工程退出等。基金将选择适宜的商业银行进展资产托管，由基金、基金管理人与托管银行签署《托管协议》，受托银行根据《有限合伙协议》、基金《托管协议》等规章保管基金资产，保障基金资产的平安。三、投资领域与目的依据详细基金确定四、投资方式依据详细基金确定五、投资限制依据详细基金确定，如合伙人关联企业、投资期限、投资规模、投资领域等六、投资决策权限基金投资决策委员会审批权限围外的投资工程由基金合伙人大会负责审批，但法律、法规、其他规性文件、合伙协议及本制度另有规定的除外。合伙人大会依据《合伙协议》和《资产管理协议》受权执行合伙人代表基金执行基金事务、ＸＸＸ基金管理公司管理基金。投资决策委员会、ＸＸＸ基金管理公司为基金投资的决策机构，各自由其权限围，对基金的投资作出决策。七、投资流程基金的投资主要有基金管理公司负责，基金运营团队负责工程的查找、挑选，并提出工程评价看法，提交专家参谋委员会询问和投资决策委员会决策。基金管理公司部投资流程如下列图：1、搜集相关工程资源并搜集相关资料2、召开公司所选工程的立项会将所报工程做初期测算，依据收益率及运作期限的长短做初期推断工程的可行性。一方面将收益较低、期限较长以及其他具有不利影响的工程放到公司工程库以供备选；另一方面将收益较高、期限较短以及享受其他优待政策的工程上报总经理。3、初审会评审总经理得到工程汇报后，组织专业团队组成的工程初审会进展初审，依据评价、推断、论证、总结，选择出5－10个符合根本条件的工程进展进一步深化调研及复审，未通过初审的剩余工程退回工程库以供备选。4、编写商业方案书总经理确定工程经理及工程团队，对通过初审会的工程进展深化调研、实地考察摸底等。与工程方深化沟通，明确对方的运作目的，双方的利益共赢点，对工程进展工程测算、评估，依据与工程方的会谈状况制定相应的合作框架，并起草上报复审会的商业方案书及工程团队看法书。依据公司部需求状况对工程进展评估，确定工程最低目的。对各种因素进展可行性分析，包括：资金来源、人员、技术工艺及可能发生的风险。对工程进展总体支配，包括：时间、进度、人员，制定工程的总体会谈方案。工程受权，企业与会谈人员明确责任，由工程的需要对会谈人员进展受权。工程初步会谈。依据工程调研及会谈状况，编写工程商业方案书，并填写工程团队看法书。5、工程复审工程商业方案书及团队看法书上报复审会进展复审。复审会将依据工程状况进展争论，并汇总对工程团队工程运作的看法；依据复审会决策流程，复审会从工程方案中选取1-3个可能投资工程。6、工程外部机构审查复审会通过的工程，须：A．工程团队依据复审会看法与工程方再次进展会谈；依据复审会的看法，对工程方案及工程商业方案书进展完善、修订；B．引入社会第三方中介机构对工程进展详细审查，主要包括律师事务所、会计师事务所、审计师事务所、评估事务所等，并形成第三方社会机构审查报告。7、投资决策委员会审批基金的投资决策和投资退出等重大决策由基金管理公司组建的投资决策委员会来执行。将商业方案书、工程团队看法书、第三方社会机构审查报告一并上报投资决策委员会，由投决会确定最终投资目的。基金投资决策的根本要求：基金投资决策和形成过程应符