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基金投资操作流程管理办法 深圳市中枢基金管理有限公司投资基金操作管理方法为了使中枢基金的受托投资基金的运作标准化、科学化、专业化，特制定本方法，以标准、指导有关投资运营工作事宜。第一章投资决策规定第一条投资管理部1、负责工程搜集、工程初步挑选〔直观挑选〕、工程调查、工程再挑选〔一般挑选〕、工程评估。2、将通过初选、评估的拟挺直投资工程的相关材料上报基金管理公司总经理办公会审议。3、依据基金管理公司总经理办公会看法，组织、协调有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟挺直投资工程进展评审，并提出书面评审看法。其次条风险管理部建立并依据“风险评估指标体系〞，会同投资管理部、综合财务部以及相关财务、法律询问部门，对〔拟〕挺直投资工程在投资决策、投资后管理过程中的各个阶段的风险，进展系统的调查、分析、评估，并提出相应的建议。第三条基金管理公司总经理1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部挑选和评估的拟挺直投资工程进展审议，并将通过基金管理公司总经理办公会审议的拟挺直投资工程，报请基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家评审。2、依据投资管理部、风险管理部对拟挺直投资工程的建议，以及相关领域投资专家对拟挺直投资工程提出的书面评审看法，对拟挺直投资工程提出否决建议，或提出投资建议，并报基金投资决策委员会审批。3、经基金以及基金管理公司受权，基金管理公司总经理负责签署经基金投资决策委员会批准的挺直投资工程的有关合同和协议。4、负责执行和施行经基金投资决策委员会批准的挺直投资方案和方案。第四条有限合伙基金投资决策委员会1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投工程进展评审。2、作为基金合伙人大会受权的投资决策机构，负责对拟挺直投资工程的评审报告和合作方案进展投资决策和独立审批。其次章投资决策操作流程第五条工程搜集1、负责单位由基金管理公司投资管理部工程经理负责组织施行。2、工作目的依据产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、生物技术与制药、新材料、新能源及环保等高新技术产业方面，搜寻候选工程，建立“GM 创业投资引导基金候选工程库〞，以挑选出高质量、高增长潜力的投资工程。3、工程搜集途径① 承受创业企业申请；② 经其它创业投资公司或其他中介介绍；③ 来自政府部门和金融机构的介绍；④ 自行主动查找，即依据本公司的投资行业方向、投资标准等，主动寻访。4、工作标准通过承受申请或推举、初步接触、走访、查阅相关资料等等，对查找到的工程，要求猎取符合下述标准标准的“工程经营方案书〞和“投资建议书〞，并进展必要的补充、完善。☆“工程经营方案书〞至少应包括以下内容：① 整体环境：如产业现状、产业进展趋势、政策法规、产业动态、竞争态势等；② 工程的最终目的，产品技术的用处和主要性能；③ 产品的市场前景预报；④ 技术的可行性分析；⑤ 工程的人员构成和简历、资格；⑥ 资金的需求与用法方案；⑦ 财务可行性和收益预报；⑧ 工程的时间进度方案；⑨ 工程的风险分析。☆“投资建议书〞至少应包括以下内容：①由基金管理公司投资管理部经理组织、托付相关投资、会计、法律等询问机构施行。2、工作目的检验创业企业提交的“工程经营方案书〞和“投资建议书〞等材料内容的精确性、真实性，发掘其中没有完全表达的其它状况，全面理解企业和投资工程的具体状况，明确存在的风险和法律问题，以便对工程进一步挑选，并就相关风险和义务进展会谈。3、投资管理部在组织施行尽职调查时，可依据下表所列标准、内容和所调查企业或工程的特点，制定详细的尽职调查提纲。托付施行尽职调查的投资询问机构须至少根据投资管理部制定详细的尽职调查提纲提交调查报告。4、工作方法托付施行尽职调查的投资询问机构须至少按下述调查方法，猎取被调查企业全面、真实信息。① 面对面访问：与创业企业管理人员、相关业务人员、核心技术人员沟通，向相关人士〔包括现有的外部投资者、顾客、原料供给商、债权人、律师、会计师、询问参谋等〕及相关政府部门〔如工商、税务、环保等〕查询；② 查阅资料：如公司营业执照、公司章程、重要会议记录、重要合同、账簿、凭证及法律文件等等。③ 参观创业企业，实地调查企业厂房、设备和存货等实物资产。5、投资管理部经理对完成初步挑选和尽职调查的工程签署相应建议，报投资总监审核，并帮助完成后续工作。第八条工程再挑选〔一般挑选〕1、负责单位由基金管理公司投资总监负责。2、工作目的通过上述尽职调查阶段对工程信息的进一步调查、核实、补充，对工程进展再挑选。3、工作内容与方法依据猎取的尽职调查数据或资料，通过进一步认真批阅、核对“工程经营方案书〞、“投资建议书〞