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股权投资尽职调查清单 股权投资尽职调查清单 PAGE PAGE PAGE6 / NUMPAGES6 股权投资尽职调查清单 致： 有限公司 尽职调查清单 鉴于本公司拟对贵公司进行投资，为保证尽调工作的顺利进行，请贵公司根据本清单的内容搜集、整理相关文件资料并向我公司尽调人员提供该等文件资料之清晰、完整的电子版或复印件。请根据贵公司的具体情况在本清单的相应位置注明如下代码“已全部提供（Q）”、“已部分提供（B）”、“未提供（W）”、“现场提供（X）”、“提供原件（Y）”、“提供电子版（D）”、“提供复印件（F）”、“无法提供（N）”，“无法提供”的请标明原因。 本文件清单的适用主体是贵公司及子公司，请公司根据本清单内容以各家公司为单位分别予以提供。 贵公司应保证提供给本公司的文件均真实、准确、完整，无伪造、涂改和遗漏之情形；保证提供的电子版、复印件均与原件一致。 本清单仅基于本公司目前对贵公司初步掌握的基本情况而提出，本公司尽调人员将根据尽职调查工作的进展和实际需要向公司另行出具补充调查文件清单或专项调查文件清单。 尽职调查清单 一、公司基本情况 1、公司设立时的验资报告、最新章程及最新的营业执照（副本） 2、公司及控股子公司获得的包括但不限于高新技术企业证书、生产经营许可证、销售许可证、产品生产合格证、外汇登记证、海关登记证等特许资质证书，及该等资质证书的变更及年度核验情况。 3、公司最新的股权结构图（如有代持，请标明）及组织结构图（含公司的职能部门） 4、公司最初设立以及历次变更登记等全部工商档案资料（加盖工商查询章） 5、公司历次注册资本变更以及股权转让行为（公司成立以来的历次股权转让协议、关于股权转让的股东会决议、股权转让价款支付凭证、公司增加/减少注册资本的股东会决议、公司增资/减资验资报告、非货币性出资财产评估报告） 6、公司实际控制人简历 二、公司对外投资情况（含控股子公司、参股公司） 1、对外投资企业清单（列明企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例、主营业务、产品或服务） 2、对外投资企业主营业务与公司主营业务的关系以及是否构成同业竞争及关联关系的书面说明 三、公司劳动人事管理情况 1、公司各部门在册员工清单（包括姓名、年龄、薪金、工龄、学历、雇佣起始时间和在公司持续工作时间、劳动合同签约情况等。） 2、公司最近两年一期员工工资表（基本工资、绩效工资、提成工资分别列出） 3、公司与核心技术员工签署保密及竞业禁止协议 4、公司最近两年一期“五险一金”缴纳凭证 5、公司职能部门设置情况（包括负责人姓名及人数）及各部门职责范围的书面说明 6、员工期权计划或其他激励计划与政策 7、公司对中基层的薪酬制度和绩效考核制度 8、主要管理人员和核心员工的工作简历 四、公司治理情况 1、董事、监事、高级管理人员名单及简历（包括姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等） 2、公司董事、监事、高级管理人员的兼职、领薪、对外投资情况说明 3、公司与任职股东、董事、监事、高级管理人员签订的竞业限制协议 4、公司自成立以来所有董事会会议、股东会会议、监事会会议决议 5、股东会、董事会、监事会议事规则及重大投资决策制度 五、业务情况 1、公司主要产品或服务情况、目前从事业务的简要介绍 2、公司的原材料采购方式及程序的书面说明 3、公司营业收入中各项产品（服务）金额及其占比 4、公司近两年一期的前五大原材料采购商的名单、交易金额、占比情况的书面说明 5、公司的商业模式（包括采购模式、产品销售或服务提供方式、盈利模式）的书面说明 6、公司近两年一期的前五大销售客户的名单、交易金额、占比情况以及的书面说明 7、公司近两年一期跟一期主要合作伙伴签署的合作框架协议和合作合同 8、公司核心竞争优势的书面说明 9、公司近两年一期的销售订单明细和/或销售合同台账 10、公司近两年一期的采购订单明细和采购合同台账 11、公司产品生产工艺流程图 12、公司生产线产能及利用率和产品合格率等的书面说明 13、公司微信公众号、app、网站注册用户数量、月活跃用户数量、日活跃用户数量以及近两年一期的增长率（针对互联网电商项目） 14、公司所在行业市场竞争状况（包括市场规模及发展趋势）及主要竞争对手（包括竞争对手的名称、主营业务、营业收入、净利润、总资产收益率、市场占有率等）的书面说明 15、公司内销与外销比例以、内外销各自产品（服务）构成比例和内销地区占比的书面说明 16、合同金额在20万元以上以及合同金额虽不足20万元但合同期限在2年以上的合同的正在履行或已经签署的采购和销售合同 17、公司关联方（包括历史关联方）及与公司关联关系的书面说明 六