初始信息收集与流程梳理讲义.pptxVIP

一汽集团全面风险管理体系建设系列培训之初始信息收集与流程梳理大公华臣风险管理咨询有限公司讲师简介王仕卿?出生于河北，毕业于北京工业大学， 管理学博士学位现在大公国际博士后工作站从事企业风险管理领域的博士后研究工作?专业背景：四年的机械制造与电子专业本科学习经历；硕士和博士研究期间师从质量管理领域著名学者，长期从事企业现场管理和质量管理领域的研究工作，在该领域发表了一定的学术文章?个人专长：专注于企业现场管理、质量管理以及企业风险管理课程目标?理解全面风险管理体系的几个概念和常用术语，拥有初始信息收集和流程梳理阶段的共同语言。?掌握初始信息收集和流程梳理的方法与模板的使用，完成风险信息系统的录入。课程目录集团要求与几个相关概念初始信息收集的步骤初始信息收集的方法和模板风险信息系统的录入集团对流程梳理的工作要求-10步骤? 集团公司管理部下发《关于开展全面风险管理体系建设的指导性意见》（管理部策字〔2009〕3号）对全面风险管理提出的要求①、要求各公司要按照管理部建议计划的时间节点制定内部分解计划,②、要求各公司在7月底前完成前六个步骤，在12月底前完成全部十个步骤。③、要求把“实施十步骤”的操作完成情况纳入领导人绩效考核中。? 全面风险管理体系建设十步骤①、文件梳理，形成流程目录阶段成果，列出文件清单②、收集公司外部风险初始信息③、开展流程风险分析，填写流程风险现状分析表，形成初步风险清单④、制定并确定本单位的风险评估标准⑤、开展流程风险评估，填写流程风险归集表⑥、绘制风险坐标图⑦、形成重大风险清单和风险损失事件库⑧、对重大风险深度分析，确定重大风险承受度指标，形成解决方案⑨、制定并实施重大风险整改计划⑩、修改文件，形成制度集团对流程梳理的工作要求-23步骤集团对流程梳理的工作要求-4个阶段集团23个步骤的工作计划，时间从09年2月到2010年9月底，在逻辑上可以分为四个主要阶段集团在此期间的辅导风险辨识风险评估风险应对形成文件? 流程风险分析（5）? 制定评估标准（6）? 开展风险评估（7）? 梳理文件（1）? 收集信息（2）? 风险辨识（3）? 重大风险分析（13）? 修改文件（21）? 重大风险整改计划及评审（14，15）? 绘制风险坐标图（8）? 重大风险清单（9）监督和检查（4,11,12，13，16，17，20，20，22，23）持续的培训（18）第1步收集初始信息风险初始信息收集处于全面风险管理体系建设初始阶段的位置流程目录梳理 流程权重评价流程风险辨识收集风险初始信息非流程风险辨识风险分类框架课程目录课程涉及的基础理论和几个概念集团对流程梳理和信息收集的要求流程梳理的几个步骤和注意事项初始信息收集的步骤和模板风险信息系统的录入初始信息收集的步骤初始信息收集包括5个步骤12345明确信息收集标准定义初始信息框架明确部门职责明确时间安排信息汇总与确认第1步 定义初始信息框架风险分类有5大类一级风险，60大类二级风险。风险一级分类战略风险财务风险运营风险市场风险法律风险风险二级分类?政治风险?计划预算风险?财务核算风险?资金管理风险?现金流风险?应收帐款风险? …?法律纠纷风险?法律合规风险?报告合规风险?知识产权风险?环境保护风险?…?研发管理风险?技术应用风险?人力资源风险?利率风险?政策法规风险?宏观经济风险?行业前景风险?竞争对手风险? …?汇率风险?证券市场风险?产品设计开发风险 ?产品价格风险?…?…具体的风险点?风险1?风险2?风险3?风险4?风险5?风险6?风险7?风险8?风险9?风险10?风险11?风险12?风险13?风险14?风险151.1战略风险信息收集战略风险是指企业在战略的制订和实施上出现错误，或因未能随环境的改变而作出适当的调整，从而导致经济上的损失。包括宏观政策及形势把握风险；常见的战略风险有：新产品推广策略风险、对新市场开发投入风险、并购风险等战略风险需收集的初始信息战略风险信息的收集渠道? 国内外宏观经济政策以及经济运行情况、本行业状况、国家产业政策；外部渠道? 国家、行业宏观政策与信息的发布平台和网络；? 科技进步、技术创新的有关内容；? 市场对本企业产品或服务的需求；新闻、媒体报道几及专业机构的出版物；?? 与企业战略合作伙伴的关系，未来寻求战略合作伙伴的可能性商业伙伴（客户、供应商）提供的战略信?息；私人商业与社会网络等。内部渠道? 本企业主要客户、供应商及竞争对手的有关情况；?? 与主要竞争对手相比，本企业实力与差距；? 内部会议纪要及战略分析报告；? 本企业发展战略规划、投融资计划、年度经营目标、经营战略，以及编制这些战略、规划、计划、目标的有关依据；? 以往战略决策的成功案例及重大偏差；企业自身的战略规划、计划等决策信息；?? 企业战略规划方面的内部控制机制。? 本企业对外