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资产管理风险控制制度两篇 第 1 条 资产管理风险控制系统第一章资产管理风险控制系统的目 标和原则 第一条为保护特定客户资产客户的合法权益， 促进公司特定 客户资产业务的规范发展， 有效防范和化解风险， 防止利益转移和其 他损害特定资产客户利益的行为，公司制定本制度。 公司特定资产风险控制的总体目标是确保公司特定资产的 运营严格遵守国家相关法律法规和资产管理合同的规定； 确保特定资 产的稳定运行和委托财产的安全完整， 防范和化解风险， 防范可能发 生的利益转移，确保公平对待公司管理的各类资产。 第二条特定资产管理内部控制应当遵循的原则合法性原则 公司应当在合法合规的前提下签订资产管理合同，忠实履行合同义 务。特定客户的资产管理操作应符合资产管理合同及客户的收益目标 和风险承受能力，投资组合的构建应完全符合资产管理合同的规定。 稳健性原则风险控制必须涵盖特定客户和各级人员资产管 理的所有方面， 并渗透到所有业务环节， 如决策、 执行、监督、反馈。 独立性原则公司有一个风险控制委员会、 监察长和监督审计 部门。所有风险控制机构和人员都具有并保持高度的独立性和权威 性，并负责监督和审计公司各部门的风险控制工作。 防火墙原则要求特定资产管理部门应相对独立于公司机构 的部门和岗位、之外，公司自有资产和公共资金、特定客户资产等各 种资产的运营应严格分离并独立运营。 公平原则 :公司应严格遵守义务、履行诚信义务、谨慎勤勉， 杜绝利益转移。通过完善相关制度、流程，在公平的基础上，对特定 客户资产的投资管理可以充分利用公司现有的行政、 制度、研究资源， 同时防止公司的其他资产向特定客户资产转移利益， 并保证对各种投 资者的公平对待。 第二章内部控制和风险控制框架及流程第三条公司设立风 险控制委员会。 风险控制委员会的主要职责是按照公司的相关规定， 对公司 经营管理的全过程进行风险控制。 风险控制委员会由公司总经理、 监督审计部主任、 市场部主 任、财务工程部主任和基金运营部主任组成。 总经理是风险控制委员 会的主任。 风险控制委员会负责制定和实施公司内部控制制度； 研究公 司经营中存在的风险和隐患， 并做出控制决策； 负责听取各部门的风 险报告，对潜在的风险问题提出解决方案， 并部署相关的风险解决方 案。 第四条公司设总监。 总监负责组织和指导公司的监督和审计工作。 总监履行的职责范围应涵盖基金和公司的所有业务环节。 总监对董事会负责，并对基金运营、内部管理、系统实施和 合规性进行内部监督和审计。 监察长定期向中国证监会和所有董事提交独立的监督和审 计报告。 第五条公司设立监督审计部门。 监督审计部具体负责公司内部监督审计工作，独立履行检 查、评价、内部风险控制体系实施情况的报告和建议等职能，对总经 理负责，协助总监工作。 第六条公司各部门应根据公司业务计划、 业务规则和各部门 具体情况， 制定自己的标准化操作流程和风险控制体系， 将风险控制 在最低限度。 第七条公司在风险控制中实行自上