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质量环境健康安全管理体系审核 主讲：王 泽质量和(或)环境管理体系审核指南 GB/T19011-2021 ISO19011-20211.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.审核原则5.审核方案的管理6.审核活动7.审核员的能力与评价审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。注：审核发现能表明是否符合审核准则，也能指出改进机会。审核结论 审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果审核委托方 要求审核的组织或人员注：委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权提出审核要求的任何组织。受审核方 被审核的组织审核员 有能力实施审核的人员。审核组 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。审核计划 对一次审核活动和安排的描述。审核范围 审核的内容和界限。注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。审核类型第一方 内部审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。第二方 由组织的相关方（如顾客或行业协会）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方 由外部独立的审核组织（如认证机构）进行。五项审核原则与审核员有关道德行为：职业的基础公正表达：真实、准确地报告的义务职业素养：在审核中勤奋并具有判断力与审核有关独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可靠的和可重现的审核结论的合理方法。 审核程序审核的启动------指定审核组长、选择审核组 ------确定审核目的、范围和准则 文件评审的实施------评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核活动的准备------编制审核计划------审核组工作分配------准备工作文件现场审核活动的实施-------举行首次会议------审核中的沟通 ------信息的收集和验证------形成审核发现------准备审核结论------举行末次会议审核报告的编制、批准和分发------审核报告的编制------审核报告的批准和分发审核完成审核后续活动的实施 审核组长和审核组审核组长的条件应为组织认可的内审员具备一定的组织、管理、协调和处理审核中各种问题的能力具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力审核组长的职责与领导商定审核依据和确认审核范围获取实现审核目的所需的背景资料负责体系的文件审核负责制定审核计划，分配审核任务主持现场审核，并对审核过程进行有效性的控制及时领导沟通；提交审核报告审核组的规模审核组的整体能力审核范围的确定应考虑的因素组织的管理权限 组织的产品范围组织的活动领域组织的现场区域注意：组织是否排除体系必要的组成部分（风险、环境因素、管理与质量服务等方面） 文件评审的目的确定文件所述体系与审核准则的符合性获得对受审核方的适当了解，以策划现场审核，包括编制审核计划。评审的文件类型相关的管理体系文件 手册、方针与目标、程序文件、 组织机构与职责相关的管理体系记录 重大环境因素清单、危险源清单、文件清单、适用的法律法规清单、符合法律法规要求的证明、以往的审核报告等文件评审实施的方式在审核之前进行结合审核进行文件审查的时机：贯穿于审核的全过程，包括文件初审和在现场审核时对文件的审查文件评审的结论对所获得的文件针对审核准则做出有关充分性与适宜性的结论发现体系文件的不适宜、不充分。如： 存在与审核准则的不符合； 文件规定与组织的实际情况或行业惯例明显不一致 体系文件对管理体系的描述不充分，如照抄标准文件评审应当考虑受审核组织的规模、性质和复杂程度审核的目的与范围文件审查应“抓大放小”现场审核的准备编制审核计划向审核组分配工作准备工作文件审核计划包含的内容审核目的审核准则和任何引用文件审核范围审核日期和地点审核日程，包括与管理层的会议以及审核组会议审核组成员 审核计划的控制周密的审核策划合理地安排人日设计有利于取得审核证据的审核路线审核组分配工作应考虑的因素审核员独立性和能力的要求资源的充分利用随着审核的进展可调整所分配的任务准备工作文件检查表和审核抽样计划信息记录表格（例如：支持性证据，审核发现和会议的记录）现场审核检查表的内容到哪查？/受审核部门、场所；找谁查？/审核对象