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贸易依存评价指标的构造：文献评述与应用拓展 刘宏青 一、引言 贸易依存考察的是经济发展过程中，伙伴经济体间的贸易关系，通过构造不 同的评价指标，我们既可以考察某经济体对贸易伙伴的单边（向）依赖程度，也 可以考察两个经济体之间的互为倚重程度。一般地说，过高的单边市场依赖，会 增加两个经济体间的贸易摩擦发生频率，但较高的、对称的相互市场依赖则有利 于两个经济体间贸易关系的稳定发展或是保持“制约”着的平衡关系。 单边依存的测算，大致沿着两个思路进行：一个思路是计算某经济体的贸易 额在 GDP 或 GNP 中的占比，以判断贸易（或外部市场）对其国民经济实现的重 要程度。这类文献的研究视角主要集中在国别贸易依存度的纵向比较与高低论争、 贸易依存关系变化的引致原因、国别比较、贸易利益分配格局的改变等方面。例 如中国的对外贸易依存度，就是近年来一个热门话题，文献颇多，一个较完整的 综述可参见刘宏青等（ 2011 ）[1] 。另一个思路是以某经济体为研究对象，计算该 经济体贸易量对伙伴经济体贸易量的相对指标，考察伙伴经济体市场对该研究对 象经济体贸易实现和国民经济实现的重要程度。 具体指标如贸易密集度指数、 HM 指数等。 相互依存的测算，常用出口相似指数测算贸易结构、甚至是产业结构的趋同 程度，如李坤望等（ 2006 ）[2] ；用贸易依存对称度指标测算贸易依存结构对称程 度，如詹宏毅（ 2010，p34）[3] ；等等。 然则，指标构造与应用过程中的不足日益凸显：一是指标繁多，构造各异， 且分散于各类不同的文献之中，不仅不便于比较，甚至还出现了理解上的偏误和 应用上的误导；二是散落于不同文献中的指标均服从于各自不同的研究目的，或 是从国别层面，或是从域际层面来构造，尚缺乏从品类层面来构造评价指标，也 容易造成对指标本身的断章取义。鉴于此，我们将尝试着对贸易依存的评价指标 进行较为系统的梳理与拓展，试图弥补这些不足。 为了便于理解和方便梳理，我们仅仅从出口国的角度出发，考察单边出口贸 易依存，至于进口贸易依存的评价，多可比照出口贸易依存进行指标构造，而对 于双边贸易依存的指标，本文暂不涉及。 同时，为了便于指标间的比对，我们拟采用统一的指标变量定义规则（除非 教育部人文社会科学重点研究基地重大招标项目“贸易开放与中国区域发展差异研究” （2009JJD790033 ）成果之一。 文中另有说明） ： 我们用 i、j 表示经济体（国家、国家集团或地区，下文通称国家） ，用 w 表示 世界， i 、j 、 w 均标示在变量下标位置；用 k 表示产品（品种或类别，或产业，下 文通称产品） ，标示为变量的上标； n 表示产品（或国家）的数量，用于计数。 变量 X 、M 分别表示出口贸易额、进口贸易额； x、m 表示出、进口份额，是 个比率变量。对应地，添加了上、下标的 X 、M 分别表示下标（ i 或 j ，也可能是 w ）经济体的上标 （k ）类产品的出口、 进口额； 如果同一变量同时标有下标 i、j ， 譬如 X ij 、M ij ，代表标示在前的经济体 i 对标示在后的经济体 j 的出口、进口贸易 额。照此，则有 x、 m 可依次定义为（以 i 国为例， j 、w 照此类推）： k k k k k X i X i k Mi M i x 和 m i n i n k Xi k M i X