《上海国际能源交易中心期货交易者适当性制度操作指引》.pdfVIP

上海国际能源交易中心关于发布《上海国际能源交易中心期货交易者适当性制度 操作指引》的通知 （上能发〔2019〕39号） 各有关单位： 为进一步加强交易者适当性业务管理，规范相关业务流程，根据《上海国际能 源交易中心交易规则》、《上海国际能源交易中心期货交易者适当性管理细则》， 上海国际能源交易中心制定了《上海国际能源交易中心期货交易者适当性制度操作 指引》（附件1），现予以发布。 其中，对于报备开通交易权限的交易编码要求，因相关系统有待调整，各开户 机构可在填写《客户适当性品种权限信息表》（附件2）后，将该表格发送至 client.ine@ine.cn。待相关系统调整完成后，新的报备方式将另行通知。 英文文本见官方英文网站，仅供参考。如有与中文文本不一致，以中文文本为 准。 特此通知。 附件：1．上海国际能源交易中心期货交易者适当性制度操作指引 2．客户适当性品种权限信息 上海国际能源交易中心 2019年5月30 日 附件1 上海国际能源交易中心期货交易者适当性制度操作指引 为了落实特定品种期货和期权交易者适当性制度，规范期货公司会员、境外特 殊经纪参与者、境外中介机构（以下统称开户机构）业务操作，根据《上海国际能 源交易中心期货交易者适当性管理细则》（以下简称《细则》）及相关规定，制定 本指引。 一、交易权限管理要求 （一）交易编码实行权限管理。客户开立交易编码后，通过适当性评估或者符 合豁免条件的，开户机构应当按照客户意愿，开通相关品种的交易权限。 （二）符合条件的客户可以向开户机构提出申请，新增或者关闭上市品种交易 权限。 二、基础知识要求 单位客户的相关业务人员和个人客户本人应当具备期货交易基础知识，了解能 源中心相关业务规则。开户机构可以通过下述方式了解客户知识水平。 （一）知识测试。客户通过中国期货业协会的期货投资者适当性知识测试平台 进行在线知识测试，知识测试总分 100分，得分80分为合格。知识测试应当由单 位客户的指定下单人或者个人客户本人全程独立自主完成，不得由他人代替。 （二）承诺函。境外客户可以通过出具承诺函的方式，表明其具有《细则》所 要求的知识水平，同时承担提供不实承诺的后果。承诺函应当注明境外单位客户的 相关业务人员和个人客户本人具备期货交易基础知识，了解相关业务规则。 三、交易经历要求 （一）关于仿真交易经历。能源中心以及境内其他交易场所联调测试系统、 真系统的期货或者期权的仿真交易经历均为能源中心认定的仿真期货交易经历。客 户应当提供由证券公司、期货公司等机构出具的仿真交易结算单等文件，证明其具 有累计不少于10个交易日、合计20笔以上（含20笔）的仿真交易成交记录。 （二）关于境内交易经历。客户应当提供由证券公司、期货公司等机构出具的 交易结算单等单据，证明其近三年内具有10笔以上（含10笔）的期货、期权或者 集中清算的其他衍生品交易（如上海清算所的掉期、互换等）的成交记录。 （三）关于境外交易经历。客户应当提供在中国证监会签署合作谅解备忘录的 国家（地区）期货监管机构监管的境外交易场所的交易记录明细、结算单据或者其 他凭证，证明其近三年内具有10笔以上（含10笔）的期货、期权或者集中清算的 其他衍生品交易（如掉期交易）的成交记录（以下简称认可境外成交记录）。 （四）1笔委托分次成交的视为1笔成交记录。所有上述交易记录应当为实际 （仿真）成交的交易记录。 四、可用资金要求 （一）客户保证金账户可用资金余额以开户机构收取的保证金作为计算依据。 境外客户可以使用外汇资金作为保证金。可用资金余额包括人民币资金和外汇资 金。可用外币币种和外汇折算率由能源中心另行公布。 外汇资金换算为人民币资金的公式为： 折后（人民币）金额＝外币金额×中国外汇交易中心发布的当日外汇兑人民币 汇率中间价×外汇折算率 （二）时限要求 期货公司会员直接为客户申请开立交易编码或者开通交易权限的，应当确认申