年信用联社法律合规部工作总结及年工作思路.pdfVIP

XX年信用联社法律合规部工作总结及 XX年工作思路 XX 年，在总社领导的重视和支持下， 法律合规部全面贯 彻落实 XX 年全社工作会议精神， 紧密围绕 “加强合规建设， 提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有 效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的 “三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理， 推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过 部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的 完成了年初制定的各项目标任务。 现将 XX年工作总结如下： 一、 XX 年主要工作完成情况 （一）条块结合，建立健全合规管理组织体系 有效的合规风险管理架构是合规风险管理的基础，建立 健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。 为理顺和加强合规风险管理，年初根据监管部门对我社法律 合规部和稽核部职能调整的监管意见，结合本社实际，对法 律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整，理顺了法律 合规部门与相关业务部门、风险管理部门、内审部门职责关 系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合 规建设和合规管理年总体目标、任务与措施，以确立法律合 规部门的重要职能和独立地位。与此同时，在全社范围内聘 任合规管理员，完善合规风险管理网络。以各业务条线和一 级分社为单位，招聘了具有一定工作经验和专业技术职务的 合规管理员 XX 名。合规管理员在法律合规部的统一组织下 开展工作，有效确保了第一防线与第二防线之间的报告关系， 增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件， 使合规风险管理渗透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯 通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、 协助高管层做好合规管理工作，为本社合规风险防范发挥积 极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。 （二）完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程 一是制定《 XXXX社合规风险讲评办法》 。XX 月份，法律 合规部制定了《 XXXX 社合规风险讲评办法》 ，具体规定了合 规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。 通过开展各条线业务部门和基层行的季度讲评会，对存在的 合规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条 线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面 的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在 的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定， 对有关责任人员进行责任追究， 从而真正建立起自查、 整改、 处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。法律合规部按季 提交《 XXXX 社合规风险讲评报告》 ，为董事会、高管层及时 了解我社整体合规风险状况，进行风险管理决策提供依据。 今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问 题共计 XXXX 个，对存贷比超指标、新增不良贷款控制不到 位的分社负责人以及各类检查发现的问题责任人实施经济 处罚 XX 人次，金额 XXXXX元。各分社内控督查小组对日常 检查发现的临柜操作不规范、 ATm 管理不到位以及贷款发生 欠息或逾期等情况， 对相关责任人进行的经济处罚 XXX人次， 金额 XXX元，违章违纪扣分 XX 分。 二是制定《 XXXX社合规事务管理办法》 。XX 月份法律合 规部制定了《 XXXX 社合规事务管理办法》 ，办法综合了合规 议事制度、合规会议制度、合规绩效考核制度、诚信举报制 度、合规问责制度、合规意见书制度等多项制度，对合规审 查、合规论证、授权管理、合规咨询、合规培训等合规事务 的处理流程、报告方式等均做出详细的规定。该项办法的出 台，进一步规范了合规领域的管控，使本社合规风险管理制 度趋于完善，为合规风险实施精细化