2022湖北省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》_0.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022湖北省证券从业资格考试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币贬值时，出口企业证券价格上升。（　　） 正确答案：正确 一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币贬值时，本国出口企业产品国际竞争力上升，出口收人增加，因而出口企业证券价格会上升。 2、下列有关收入总量目标的论述不正确的是（　　）。 A. 着眼于近期的宏观经济总量平衡 B. 着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系 C. 着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题 D. 着重于失业和通货膨胀的问题 正确答案：C 3、发行人应当将招股说明书全文置备于（　　），以备公众查阅。 A. 发行人的住所 B. 拟上市证券交易所 C. 保荐人的住所 D. 主承销商和其他承销机构的住所 正确答案：A, B, C, D 4、由于上证50ETF在一级市场上申购和赎回的基本金额下限是100万元，因此资金规模小的投资者不适宜参与上证50ETF的套利交易。（　　） 正确答案：错误 申购的基本单位是100万份，它是从数量上作的下限，而不是从资金方面。 5、证券公司客户证券资金台账和存管银行客户交易结算资金管理账户一一对应。（　　） 正确答案：正确 6、在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券，假设T日为上网定价发行日，下列说法错误的是（　　）。 A. T+1日，冻结申购资金 B. T+2日，验资报告送达上海证券交易所；上海证券交易所向营业部发送配号 C. T+4日，中签率公告见报；摇号 D. T+4日，摇号结果公告见报 正确答案：C 选项C应该是T+4日，摇号结果公告见报。 7、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。 A.收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值 正确答案：C 考点：掌握融资融券交易的一般规则。见教材第八章第二节，P241。 8、认股权证的剩余有效期间越长，认股权证的价值越大。（　　） 正确答案：正确 9、进入对话报价的双方可以无限次地向对方报价。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 交易成交前，进入对话报价的双方可在规定的次数内轮流向对手方报价。超过规定的次数仍未成交的对话，必须进入另一次询价过程。 10、如果上市公司最近3年的财务会计报告均由注册会计师出具了标准无保留意见审计报告，公司应当在新股发行申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告。在下半年提出发行申请的发行人，不必提供当年的中期财务会计报告。 正确答案：错误 11、符合首次公开发行的原则有（　　）。 A. 发行人和主承销商应给每一个投资者提供机会 B. 发行人应坚决杜绝营私舞弊 C. 发行在整个组织过程中应灵活并严格管理 D. 发行应最大限度降低发行成本 正确答案：A, B, C, D A选项符合公平原则，B选项符合公正原财，C 选项符合高效原则，D选项符合经济原则。 12、认股权证的交易都是在证券交易所内进行的。（　） 正确答案：错误 13、内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值也不得少于（　　）万港元。 A. 10%，3000 B. 15%，3000 C. 15%，5000 D. 10%，5000 正确答案：C 14、证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当等剩余时间及其后（　）个完整会计年度；上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　）个完整会计年度。 A. 一，两 B. 两，一 C. 一，一 D. 两，两 正确答案：B 15、招股说明书引用的财务报表在其最后1期截止后6个月后有效，特别情况下发行人可以适当延长，但至多不超过3个月。（　　） 正确答案：错误 招股说明书引用的财务报表可以延长，但最