2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022黑龙江证券从业资格考试模拟考试题模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、外国债券市场以众多创新品种而著称。（　） 正确答案：错误 欧洲债券市场以众多创新品种而著称。 2、会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（　　）。 A. 依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为 B. 60周岁以内注册会计师不少于40人 C. 上年度业务收入不低于800万元 D. 有限责任会计师事务所的实收资本不低于2 000万元，合伙会计师事务所净资产不低于1 000万元 正确答案：B, C 会计师事务所申请证券许可证，应当符合下列条件： （一）依法成立3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为； （二）具有20名以上符合《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》第五条或者第十四条或者第十五条第二、三款相关条件的注册会计师； （三）60周岁以内注册会计师不少于40人； （四）上年度业务收入不低于800万元； （五）有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。 3、按照深圳证券交易所股票股利的派送规则，可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（　　） 正确答案：正确 4、资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式。（　　） 正确答案：正确 5、重大资产重组构成关联交易的，独立董事可以另行聘请独立财务顾问就本次交易对上市公司非关联股东的影响发表意见。（　　） 正确答案：正确 6、对一个主权国家的政治和经济风险的分析的定性结论包括（　　）。 A. 及时偿还外债的能力很强 B. 及时偿还外债的能力很强，但略受不利因素的影响 C. 偿债能力强，但排除不利因素的能力较弱 D. 可以及时偿债，但在不利情况下缺乏最基本的防御能力 E. 不具备还本付息的能力 正确答案：A, B, C, D, E 7、软件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效，如电脑设备型号、容量必须先进且有一定的超前性，行情接收设施必须安全、可靠等。硬件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：B 软件质量要求一般包括业务处理效率是否快捷，行情分析系统是否齐全等；硬件质量要求是指所有硬件设施必须先进、可靠、高效，如电脑设备型号、容量必须先进且有一定的超前性，行情接收设施必须安全、可靠等。 8、以认股权证为例，权证的杠杆作用一般用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同期可认购股票的市场价格变化百分比的比值来表明，也可以用考察期初可认购股票的市场价格与考察期初认股权证的市场价格的比值近似表示。（　　） 正确答案：正确 权证的杠杆作用可用题中所描述的两种方法考查，同时考生应会推广到认活期权。 9、赎回公告应当载明（　　）等内容。 A. 赎回的程序 B. 赎回价格 C. 付款方法 D. 赎回时间 正确答案：A, B, C, D 赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。 10、在短期融资券存续期内，企业应按下列（　　）要求持续披露信息。 A.每年4月30日以前，披露上一年度的年度报告 B.每年8月31日以前，披露本年度上半年的资产负债表、利润表和现金流量表 C.每年4月30日以前，披露本年度第一季度的资产负债表、利润表及现金流量表 D.每年10月31日以前l A. 全额包销 B. 余额包销 C. 自销 D. 代销 正确答案：A, B, C, D 13、上市公司公开发行新股是指向特定对象发行股票。（　　） 正确答案：错误 14、股市的周期循环理论认为时间因素是重点。（　　） 正确答案：正确 熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础。见教材第六章第一节，P266