2022河南省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河南省证券从业资格考试模拟考试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、中期票据投资者可就特定投资需求向主承销商进行逆向询价，主承销商可与企业协商发行符合特定需求的中期票据。（　　） 正确答案：A 熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P339。 2、衡量公司行业竞争地位的主要指标是行业综合排序和产品的市场占有率。（　） 正确答案：正确 3、封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的（　　）％，该基金方可成立。 A.50 B.60 C.70 D.80 正确答案：D 4、短期融资券是指企业依照规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过2年的有价证券。（　　） 正确答案：B 熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P333。 5、套期保值的好坏取决于（　　）变化。 基差 期初基差－期末基差 期货价格的变动 期末基差－期初基差 正确答案：A 期货保值的好坏取决于基差的变动，即买入套期保值的盈亏＝期初基差－期末基差。基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额。基差走弱(即基差变小)，有利于买入套期保值者；基差走强(即基差变大)，有利于卖出套期保值者。 6、证券结算包括（ ） A. 证券登记 B. 证券清算 C. 证券交割 D. 资金交收 正确答案：B, C, D 7、证券交易所要求会员（　　）编制库存证券报表。 A.按日 B.按月 C.按季 D.按旬 正确答案：B 【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。 8、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有（　　）。 A. 公开 B. 充分 C. 公平 D. 公正 E. 及时 正确答案：A, C, D 9、对会计报表附注项目的分析可以帮助报告使用者进一步了解企业动态，从这些附注中找出企业目前存在的问题和发展潜力，从而作出投资决策。（　） 正确答案：正确 10、证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为包括（　　）。 A.接受他人委托从事证券投资。 B.与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失 C.向委托人承诺证券投资收益。 D.依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。 正确答案：A,B,C,D 【考点】掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章第三节，P382。 11、在商业银行最多可以发行占核心资本50%的次级债计入附属资本的情况下，商业银行可以通过发行一定额度的混合资本债券，填补现有次级债和一般准备等附属资本之和不足核心资本100%的差额部分，提高附属资本在监管资本中的比重。（　） 正确答案：正确 12、A股印花税按成交额的0．35%计收。（　） 正确答案：错误 13、包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格区间的下限为基础计算。（　　） 正确答案：错误 14、学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（　） 正确答案：错误 15、社会保险基金一般由养老、医疗、失业、工伤、生育五项保险基金组成。（　　） 正确答案：正确 16、十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构（　　），其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。 A. 国家发展和改革委员会 B. 国有资产监督管理委员会 C. 商务部 D. 中国人民银行 正确答案：B 17、129．集合竞价在每个交易日上午9时开始。（