2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》_3.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022河北省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（　　）万元。 A.1 000 B.2 000 C.3 000 D.4 000 正确答案：C 2、证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（　　） 正确答案：错误 3、下列属于间接融资手段的有（　　）。 A.普通股 B.优先股 C.债券 D.贷款 正确答案：D 【考点】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P84。 4、我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（　） 正确答案：错误 我国现行的规定是，各类企业均可参与股票配售，也可以投资于股票二级市场。 5、根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证。（　） 正确答案：正确 根据行权时所买卖的标的股票来源不同，权证分为认股权证和备兑权证。 6、证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P138。 7、设在地级市所在地的证券公司，不得申请新设证券营业部。（　　） 正确答案：正确 8、下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？（　　） A. 普通股票 B. 债股 C. 封闭式基金 D. 开放式基金 正确答案：D 9、如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。（　　） 正确答案：错误 10、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（　）。 A. 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C. 要求会员按月编制库存证券报表 D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案 E. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核 正确答案：A, B, C, D 11、价值挖掘型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。（　　）。 正确答案：错误 12、下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是（　　）。 A.中国证监会及其派出机构 B.证券交易所 C.中国人民银行 D.中国证监会聘请的专业性中介机构 正确答案：B B。根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。 13、股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（　　） 正确答案：正确 14、委托人若不如期履行交割手续，即为违约。（　　） 正确答案：错误 15、金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　） 正确答案：正确 16、证券的形式含义是指用于证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。（　） 正确答案：正确 证券的形式含义是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 17、（　　）对机构执行《证券业从业人员执业行为准则》的情况进行定期或者不定期检查。 A.证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.证券结算机构 正确答案：B 考点：掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒。见教材第八章