2022贵州省证券从业资格证考试注意《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格证考试注意《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、史蒂夫.罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出（　）。 A. 资本资产定价模型 B. 套利定价理论 C. 期权定价模型 D. 有效市场理论 正确答案：B 2、积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。（ ） 正确答案：正确 积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面，晦的高风险。从投资策略来看，一般可选择投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票。 3、关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（　　）。 A. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 B. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币500万元 C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D. 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 正确答案：A, C AC 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元，所以B项说法有误。证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产，所以D项说法有误。 4、如果宏观经济运行良好，投资扩张的企业必然增多，上市流通股份的数量就会增加，股票市场的供给相应会增加。（　） 正确答案：正确 5、结合资产管理计划说明书中的主要内容为（　　）。 A. 信息披露 B. 收益分配 C. 投资理念 D. 投资策略 正确答案：A 6、下列（　　）不属于上海证券交易所现有的质押式企业债固购交易品种。 A. 1天企业债回购 B. 2天企业债回购 C. 3天企业债回购 D. 7天企业债回购 正确答案：B 7、股票市场价格的最直接影响因素是（　　），并且其他因素都是通；过作用于该因素而影响股票价格。 A. 供求关系 B. 公司经营状况 C. 宏观经济因素 D. 政治因素 正确答案：A 8、可转换证券的投资价值，也称“内在价值”，是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。（　　） 正确答案：错误 可转换证券的投资价值，是指把它作为不具有转股选择权的一种证券的价值。 9、辅导对象应就接受辅导、准备发行股票的事宜在当地（　　）主要报N_kN续公告（　　），公告信息中应包括派出机构的举报电话及通信地址。 A. 至少1种，l次以上 B. 至少1种，2次以上 C. 至少2种，5次以上 D. 至少2种，2次以上 正确答案：D 10、中国证监会对公开发行证券的信息披露的规章制度划分的层次包括（　　）。 A．内容与格式准则  B．编报规则  C．个案意见与案例分析  D．规范问答 正确答案：A,B,C,D 2000年12月23日，中国证监会发布《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》，把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为四个层次，依次为：内容与格式准则；编报规则；规范问答；个案意见与案例分析。首次公开发行股票的信息披露应遵守相关规范。 11、发行保荐工作报告的必备内容包括（　　）。 A.保荐机构承诺事项 B.项目运作流程 C.项目存在问题及其解决情况 D.保荐机构与发行人的关联关系 正确答案：B,C 12、自营业务的内部控制制度 自营业务的决策制度要求做到（　）。 A. 有专门的经营部门集中统一经营 B. 根据管理层次明确不同的经营决策权限 C. 投资额较大的决策由公司总经理决定 D. 建立健全决策程序 正确答案：A, B, D 13、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（　　）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。 A.2 B.3 C.4 D.5 正确答案：C 熟悉增资发行境内上市外资股的条件。见教材第十章第一节，P380。