2022贵州省证券从业资格考试 题量《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试 题量《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（　　）。 A. 经济增长 B. 经济周期循环 C. 政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等 D. 货币政策、财政政策 正确答案：A, B, D 2、证券投资技术分析的主要技术指标包括（　）。 A. 趋势型指标 B. 超买超卖型指标 C. 人气型指标 D. 大势型指标 正确答案：A, B, C, D 3、投资者对自己所持证券有疑义时，须直接向证券登记结算公司查询。（ ） 正确答案：错误 个人投资者申请查询时必须由本人前往受理点填写证券账户查询申请表，并提交相关的材料；当查询受理点审核上述材料无误后，可向登记结算公司实时办理查询，并将查询结果交申请人。 4、2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在人世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性承诺，这些承诺包括（　）。 A. 在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B. 在中国加入WTO年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务 C. 合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券 D. 中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%。3年后外资股份上限提高到49% 正确答案：A, B, C, D 5、上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。 A. 1 000 B. 5 000 C. 10 000 D. 50 000 正确答案：C 6、（　　）也称“多重细分市场策略”，是指公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不同的产品来满足不同目标市场上的不同需求。 A.集中性市场营销策略 B.差异性市场营销策略 C.无差异市场营销策略 D.分散性市场营销策略 正确答案：B 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。P122。 7、基金信息披露的原则为保证信息的（　　）。 A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.及时性 正确答案：A,B,C,D 【考点】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P140。 8、资产评估报告书必须由（　　）。 A. 资产评估委托方独立撰写 B. 资产评估机构独立撰写 C. 资产评估机构和资产评估委托方共同撰写 D. 政府主管部门撰写 正确答案：B 9、下面可以担任某证券公司独立董事的人员是（　　）。 A.持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人 B.从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员 C.在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员 D.为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 正确答案：B 【考点】掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P293。 10、（　　）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。 A. 基本信息 B. 奖励信息 C. 警示信息 D. 收入情况信息 正确答案：D 11、非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，但优先股股东可以要求公司在以后的营业年度中予以补发。（　） 正确答案：错误 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。 12、上海证券交易所和深圳交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。(　　) 正确答案：正确 上海证券交易所和深圳证券交易所对企业