2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（　　） 正确答案：正确 2、只有（　　）才能发行股票。 A. 股份有限公司 B. 合伙公司 C. 独资公司 D. 有限责任公司 正确答案：A 3、所谓产业组织创新是指同一产业内企业的组织形态和企业间关系的创新。产业组织的创新过程(活动)实际上是对影响产业组织绩效的要素进行整合优化的过程，是使产业组织重新获取竞争优势的过程。（　） 正确答案：正确 4、股权分置改革的完成，表明（　　）等一系列问题逐步得到解决。 A. 国有资产管理体制改革、历史遗留的制度性缺陷 B. 被扭曲的证券市场定价机制 C. 公司治理缺乏共同利益基础 D. 证券市场价格波动的巨大风险 正确答案：A, B, C 5、承销团申请人应当具备的基本条件有（　　）。 A. 在中国境内依法成立的金融机构 B. 依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好 C. 财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力 D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度 正确答案：A, B, C, D 6、收购合同生效前，收购双方要办理股权转让登记过户等手续。（　　） 正确答案：正确 7、整体价值是公司预测时期末的市场价值。（　　） 正确答案：错误 永续价值是公司预测时期末的市场价值。考试大在线考试中心 8、在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。（ ） 正确答案：正确 在美、英、日等资本市场发达的国家里，“证券分析师”一般是指在较宽泛的意义上参与证券投资决策过程的相关专业人员。 9、当两种证券的相关系数为（　　）时，可得到无风险组合。 A. 0 B. B。1 C. -1 D. D。上述都不对 正确答案：C 相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是负完全相关的情况下，可获得无风险组合。 10、（　　）情况下，证券交易所可以停止可转换公司债券的交易。 A. 可转换公司债券流通面值少于3000万元 B. 可转换公司债券自转换期结束之前的前5天 C. 可转换公司债券在赎回期间 D. 可转换公司债券到期日 正确答案：A, B, C, D 证券交易所按照下列规定停止可转换公司债券的交易：(1)可转换公司债券流通面值少于3000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止其可转换公司债券的交易；(2)可转换公司债券自转换期结束之前的第10个交易日起停止交易；(3)可转换公司债券在赎回期间停止交易。 11、下列属于人气型指标的是（　　）。 A. BIAS B. PSY C. ADR D. OBV 正确答案：B, D 12、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（　　）个工作日内在其营业场所予以公告。 A. 2 B. 5 C. 12 D. 15 正确答案：B 会员受到证券交易所暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格的纪律处分的，均应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。故B选项正确。 13、行业分析的横向比较法主要是利用行业的历史数据，如销售收入、利润、企业规模等，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。（　　）[2012年3月真题]l B.股票是设权证券 C.股票是货币证券 D.股票是综合权利证券 正确答案：A,D 【考点】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47。 17、发审委会议表决采取记名投票方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃 权。（　） 正确答案：正确 略 18、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利