2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》_2.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（　　）。 A. 公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外 B. 提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用 C. 以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额 D. 发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保 l 本题考查发行人应简要披露员工及其社会保障情况。 4、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是（　　）。 A. 债券证券 B. 证权证券 C. 物权证券 D. 要式证券 正确答案：C 5、主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。（　　） 正确答案：正确 6、在国民经济各行业中，制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于寡头垄断。（　　） 正确答案：错误 在国民经济各行业中，制成品(如纺织、服装等轻工业产品)的市场类型一般都属于垄断竞争。 7、银行证券保险行业上市公司应同时聘请中外各一家会计师事务所分别提供会计报表审计服务。（　） 正确答案：正确 8、1868年由美国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的l 10、某财务顾问主办人采取了不正当竞争手段进行恶性竞争，中国证监会对其可以采取的措施有（　　）。 A. 监管谈话 B. 责令改正 C. 出具警示函 D. 刑事拘留 正确答案：A, B, C 中国证监会对财务顾问及其财务顾问主办人可以采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。刑事拘留是对违法犯罪人员的强制措施，属于司法机关的职权。 11、发行人及其主承销商应当在发行公告中披露的内容有（　）。 A. 战略投资者的选择标准 B. 向战略投资者配售的股票总量 C. 占本次发行股票的比例 D. 持有期限制 正确答案：A, B, C, D 12、1998年，美国学者（　　）将“金融工程’’定义为：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。 A. 法玛 B. 米勒 C. 费纳蒂 D. 莫迪格里亚尼 正确答案：C 1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供创造性的解决方法。 13、在投资者只关注（　　）的假设前提下，马柯威茨的理论是完全准确的。 A. 期望收益率 B. 期望收益 C. 方差 D. 标准差 正确答案：A, C 14、投资者买卖证券的基本途径只有一条，就是直接进入交易场所自行买卖证券。（　　） 正确答案：错误 15、编造、传播影响证券交易的虚假信息将追究刑事责任。（　　） 正确答案：正确 【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P195。 16、信用风险可以进一步细分为（　　）。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险 正确答案：A,D 【考点】熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教材第十章第五节，P298。 17、1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。（　　） 正确答案：正确 18、证券发行上市保荐业务工作底稿不包括（　　）。 A.发行人基本情况调查文件 B.申请文件及其他文件 C.保荐机构尽职调查文件 D.保荐机构从事保荐业务的记录 正确答案：A 证券发行上市保荐业务工作底稿包括三部分。第一部分为保荐机构尽职调查文件。第二部分为保荐机构从事保荐业务的记录。第三部分为