2022贵州省证券从业考试题型及分值《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022贵州省证券从业考试题型及分值《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、合格境外投资者的托管人应在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个结算资金专用存款账户。（　　） 正确答案：正确 2、将为（　　）提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。 A.证券交易所会员 B.上市公司 C.中国证券业协会 D.中国证监会 正确答案：B 【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节，P193。 3、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论产生的。（　　） 正确答案：正确 答案为A。人们购买股票或其他有价证券，是因为股票或其他有价证券能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。 4、以下关于连续竞价的申报价格，正确的是（　　）。 A. 某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 B. 某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元 C. 某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元 D. 某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元 正确答案：D 交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的10%，ST股票和*ST股票为5%，深圳中小板为3%，国债申报价不高于即时最低卖出价110%；且不低于即时最高买入价的90%。故选D。 5、为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（　　） 正确答案：错误 考点：掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P164。 6、开立证券账户应该坚持的原则为（　　）。 A. 合法性和统一性 B. 统一性和真实性 C. 合法性和真实性 D. 有效性和真实性 正确答案：C 7、上市公司经过配股融资后，公司的资产负债率将降低。（　） 正确答案：正确 8、证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性。 （　　） 正确答案：正确 9、关于可转换公司债券，下列说法正确的是（　　）。 A. 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的10个交易日停止交易的有关事项 B. 上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易目前，应当至少发布1次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易目停止交易的有关事项 C. 上市公司在可转换公司债券转换期结束的10个交易日前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者在可转换公司债券转换期结束前的20个交易日停止交易的有关事项 D. 公司出现可转换公司债券按规定须停止交易的其他情形时，应当在获悉有关情形后及时披露其可转换公司债券将停止交易的公告 正确答案：A, D 10、国股票发行历史上曾采取过（　　）等方式。 A. 全额预缴款方式 B. 储蓄存款挂钩方式 C. 上网竞价 D. 市值配售 正确答案：A, B, C, D 11、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（　　）。 A.经营证券业务许可证 B.董事、监事、高级管理人员的个人资料 C.境内外控股子公司及主要参股公司信息 D.持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 正确答案：D 根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，证券公司申请会员资格时应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5％以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。 12、根据经验，突破的位置一般应在三角形的横向宽度的