2022广东省证券一般从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022广东省证券一般从业资格考试模拟考试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、《证券法》规定货币出资金额不得低于公司注册资本的25%。（　　） 正确答案：错误 2、为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。 正确答案：正确 3、当收购要约期满后，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行股份总数的（　　）以上时，《证券法》规定，这时小股东有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。 A.25％ B.75％ C.30％ D.90％ 正确答案：D 4、在K线理论中，（ ）是最重要的。 A.开盘价 B.收盘价 C.最高价 D.最低价 正确答案：B 【考点】了解K线图的画法。见教材第六章第二节，P271。 5、生活必需品或是必要的公共服务属于（　　）行业。 A. 增长型 B. 周期型 C. 防御型 D. 幼稚型 正确答案：C 6、根据有关规定，（　　） 属于内幕交易。 A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易 C. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动 D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票 E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券 正确答案：B, E 7、证券交易的主要特征主要表现在（　　）方面。 A. 流动性 B. 收益性 C. 风险性 D. 公平性 E. 利润性 正确答案：A, B, C 8、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。（ ） 正确答案：正确 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。 9、中期票据是指具有法人资格的金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。（　） 正确答案：错误 中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的。约定在一定期限还本付息的债务融资工具。 10、在道。琼斯指数中，工业类股票取自工业部门的20家公司，包括了采掘业、制造业和商业；运输业类股票取自30家交通运输业公司，包括了航空、铁路、汽车运输与航运业；公用事业类股票取自6家公用事业公司，主要包括电话公司、煤气公司和电力公司等。（ ） 正确答案：错误 在道。琼斯指数中，工业类股票取自工业部门的30家公司，包括了采掘业、制造业和商业；运输业类股票取自20家交通运输业公司，包括了航空、铁路、汽车运输与航运业；公用事业类股票取自6家公用事业公司，包括了电话公司、煤气公司和电力公司等。 11、创立大会应有代表股份总数的（　）发起人、认股人出席，方可举行。 A. 1/4 B. 1/2 C. 1/3 D. 2/3 正确答案：B 12、我国经济体制改革以后，1985年国内由（　　）和（　　）首次发行金融债券。 A. 中国工商银行 B. 中国建设银行 C. 中国农业银行 D. 中国人民银行 正确答案：A, C 略 13、延期偿还是指在债券期满后又延长原规定的还本付息日期的偿债方式，属于展期偿还的一种情况。（　　） 正确答案：错误 14、跨品种价差套利中，两个指数之间相关性越大越好，但必须是在同一交易所交易的指数期货品种。（　） 正确答案：错误 15、JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。（　） 正确答案：错误 证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，