2022甘肃省证券从业资格试题库《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022甘肃省证券从业资格试题库《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、假定某投资者按2000元的价格购买了面额为3000元，票面利率为10%，剩余期限为5年的债券，那么该投资者的当前收益率为（　　）。 A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 正确答案：B 2、对于信用交易资金交收账户，证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证监会认可的商业银行存款账户预留给指定收款账户，并且应当事先在中国结算公司备案。（ ） 正确答案：错误 对于信用交易资金交收账户，证券公司只能将融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户或中国证监会认可的商业银行存款账户预留给指定收款账户，并且应当事先在证监会备案。 3、在上海证券交易所，（　　）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。 A.虚拟匹配量 B.虚拟未匹配量 C.匹配量 D.未匹配量 正确答案：B 考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。 4、根据上海证券交易所的规定，境内居民从事8股交易首先要开立B股保证金账户，再开立B股资金账户。（　　） 正确答案：正确 5、询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 本题考查首次公开发行股票询价与定价的相关规定。 6、募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。（　） 正确答案：正确 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。 7、（　）描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。 A. 凹性 B. 凸性 C. 曲率 D. 弹性 正确答案：B 8、证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（　　）个交易日内办理完毕销户手续。 A.1 B.2 C.3 D.5 正确答案：B 【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P97。 9、下列期权属于虚值期权的是（　）。 A. 市场价格高于协定价格的看涨期权 B. 市场价格高于协定价格的看跌期权 C. 市场价格低于协定价格的看涨期权 D. 市场价格低于协定价格的看跌期权 正确答案：B, C 10、下列属于公司经理的职权的是（　　）。 A. 聘任或解聘公司的副经理、财务负责人 B. 拟定公司的基本管理制度 C. 执行股东大会的决议 D. 拟定公司的内股管理机构设置方案 正确答案：A, B, D 执行股东大会的决议是董事会的职责 11、经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。 A. 70% B. 50% C. 25% D. 20% 正确答案：D 本题考查商业银行次级债务的相关知识。 12、当总需求不足时，应增加货币供应量。（ ） 正确答案：正确 【考点】熟悉货币政策的调控作用以及货币政策对证券市场的影响。见教材第三章第二节，P104。 13、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司近3年内没有重大违法行为。（　　） 正确答案：错误 已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件之一是公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为。 14、当出具非无保留意见审计报告时，注册会计师应当在（　　）之后，审计意见段之前增加说明段，清楚地说明导致所发表意见或者无法发表意见的所有原因，并在可能情况下，指出其对财务报表的影响程度。 A.注册会计师的责任段 B.引言段 C.管理层对财务报表的责任段 D.以上均不对 正确答案：A