2022福建省证券从业资格考题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格考题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 l 3、证券公司不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（　　） 正确答案：B 熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五章第五节，P178。 4、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售（　）。 A. 不超过包销数额15%的股份 B. 不少于包销数额15%的股份 C. 不超过包销数额20%的股份 D. 不少于包销数额20%的股份 正确答案：A 5、证券的开盘价通过连续竞价方式产生。（　　） 正确答案：错误 B。证券的开盘价通过集合竞价方式产生；不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 6、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。 A. 后买先卖 B. 即买即卖 C. 成交价格低者先卖 D. 成交价格高者先卖 正确答案：A 7、对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。 正确答案：错误 8、国际债券的发行人，主要是（　　）。 A. 各国政府、政府所属机构 B. 银行或其他金融机构 C. 自然人 D. 一些国际组织等 正确答案：A, B, D 自然人是指个人，个人在那个国家都不可能发行债券。 9、中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。 A.规范业务，制定业务指引 B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C.制定行业公约，促进公平竞争 D.后续职业培训 正确答案：A,B,C 考点：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。 10、金融国债发行与承销 关于次级债务，下列说法中正确的是（　　）。 A. 次级债务是由银行发行的 B. 次级债务是固定期限不低于5年（包括5年） C. 除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常经营亏损 D. 次级债务的萦偿权利排在存款和其他负债之后 正确答案：A, B, C, D 11、上海证券交易所和深圳证券交易所都包括的开盘集合竞价期间的即时行情内容有（　　）。 A.证券代码、证券简称 B.前收盘价格 C.虚拟开盘参考价格 D.虚拟匹配量和虚拟未匹配量 正确答案：A,B,C,D 考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P62—63。 12、人们生活水平和受教育程度的提高会引起对某些商品的需求变化并进一步影响行业的兴衰。（　　） 正确答案：A 考点：掌握行业兴衰的实质及影响因素。见教材第四章第三节，P162。 13、所属企业到境外上市后，上市公司应当及时向境内投资者披露所属企业向境外投资者披露的任何可能引起股价异常波动的重大事件。上市公司应当在年度报告的重大事项中就所属企业业务发展情况予以说明。（　） 正确答案：正确 14、在上市市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括（　）。 A. 募股资金总额 B. 发行费用总额及项目 C. 发行数量 D. 发行方式 正确答案：A, B, C, D 15、信用评级的财务分析指标包括（　　）。 A.收益性指标 B.负债比率 C.财务弹性指标 D.清算价值 正确答案：A,B,C,D 16、下列关于金融期权的说法，正确的是（　　）。 A.金融期权交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动 B.看涨期权赋予期权购买者有买入权利 C.金融期权合约是由交易双方订立的、以金融期权为标的物的标准化合约 D.金融期权合约的买入者需支付期权费