2022福建省证券从业资格模拟《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022福建省证券从业资格模拟《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、关于公司的公积金及其用途，下列说法正确的是（　　）。 A. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金 B. 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生J产经营或者转为增加公司资本 C. 资本公积金可以用于弥补公司的亏损 D. 法定公积金可以全部转为公司资本 正确答案：A, B 资本不变原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。资本总额，又称为注册资本、法定资本，是指在公司登记机关登记的资本。 2、证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（　）。 A. 要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C. 要求会员按月编制库存证券报表 D. 对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案 E. 聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核 正确答案：A, B, C, D 3、交易所可以根据市场情况，对制定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场的具体情况对其复牌。但不可以终止某种券种的国债或买断式回购交易。（　　） 正确答案：错误 4、根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。（　） A. 正确 B. 错误 C. 放弃 正确答案：A 根据证券公司对经纪业务内部控制的要求，证券营业部应建立交易数据安全备份制度，对交易数据采取多介质备份与异地备份相结合的数据备份方式。 5、非公开发行股票发行对象不超过（　　）名。 A. 10 B. 20 C. 30 D. 50 正确答案：A 6、关于我国权证交易，以下选项正确的是（　　）。 A. 单笔权证买卖申报数量不得超过10万份 B. 当日买进的权证，当日可以卖出 C. 权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算(无保荐机构的由发行人计算) D. 已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证 正确答案：B, C, D 单笔权证买卖申报数量不得超过100万份。 7、认定公司控制权的归属，只需审查相应的股权投资关系。（　　） 正确答案：错误 8、股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。（　　） 正确答案：正确 9、下列说法中正确的是（　　）。 A. 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 B. 连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C. 连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D. 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性 正确答案：A, C, D 10、买断式回购协议的正回购方可以利用融人资金建立一个具有杠杆作用的证券（　　）。 A.现期空头 B.现期多头 C.远期空头 D.远期多头 正确答案：D 熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P272。 11、公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。 A. 10% B. 20% C. 40% D. 50% 正确答案：C 公司申请发行可交换公司债券，要求本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%。 12、中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（　　）。 A.规范业务，制定业务指引 B.规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力 C.制定行业公约，促进公平竞争 D.后续职业培训 正确答案：A,B,C 考点：掌握证券业协会的职责和自律管理职能。见教材第八章第三节，P370～371。 13、通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（　　）。 A.市场深度 B.报价紧密度