2022北京市证券从业资格考试试题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022北京市证券从业资格考试试题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、发行申请文件一经申报，未经中国证监会同意不得随意增加、撤回或更（　　） 正确答案：正确 2、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。 A. 1天，1年 B. 5天，1年 C. 10天，2年 D. 15天，3年 正确答案：A A 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。 3、贴现债券又被称为贴水债券，在票面上规定利率，以低于票面金额的价格发行，到期时按面额偿还本金。（　　） 正确答案：错误 【考点】熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。 4、证券经纪商与投资者签订的证券委托买卖协议的事项之一是交易费用及其他收费说明。（　　） 正确答案：正确 A。略 5、《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（　　）事项聘请具有保荐机l 发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。而不是持有发行人10%以上股份的股东。 7、根据于2006年5月8日起施行的《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券是指发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。（　　） 正确答案：A 熟悉股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售的基本要求。见教材第八章第一节，P255。 8、在上市公司新股发行申请文件核对表中，主承销商应该填报上市公司是否存在对公司经营能力和收入有重大影Ⅱ自的管理关系。（　　） 正确答案：正确 略 9、以下关于场外交易市场的描述，正确的是（　　）。 A. 由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B. 交易活动呈现非集中性 C. 许多场外交易发生在投资者和证券公司之间 D. 采取一对一的方式进行交易 正确答案：A, B, C, D 10、由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，发行人提供的履约担保可以是（　　）。 A.通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券作为履约担保 B.通过专用账户提供并维持足够数量的现金作为履约担保 C.提供经交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D.提供经发行人认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 正确答案：A,B,C 考点：熟悉权证的发行、上市与交易。见教材第五章第三节，P179。 11、融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　　）。 A. 收盘价 B. 前一日平均收盘价 C. 最新成交价 D. 净值 正确答案：C 12、无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。（　） 正确答案：正确 13、不得担任独立董事的人员是（　）。 A. 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 B. 直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然入股东及其直系亲属 C. 在直接或问接持有上市公司已发行股份1%以上的股东单位或者在上市司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属 D. 为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员 正确答案：A, B, D 14、客户用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以有2个。（　　） 正确答案：错误 15、摩擦是指对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍。（　　） 正确答案：正确 摩擦是指对整个市场上的资本和信息的自由流通的阻碍。 16、结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户中并只能用于证券交易结算的资金。（ ） 正确答案：错误 结算备付金是指结算参与人根据规定，存放在其资金交收账户