2022安徽省证券从业考题《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业考题《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。 正确答案：错误 集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户是“一对多”；题中描述的为专项资产管理业务的特点 2、提出套利定价理论的是（　　）。 A.马柯威茨 B.夏普 C.罗斯 D.罗尔 正确答案：C 了解马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。见教材第七章第一节，P32l 移动平均线的参数指的是天数，参数选择得越大，MA的特征就显得越明显。 5、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。（　） 正确答案：错误 核准制的核心是实质管理原则，注册制的核心是公开原则。 6、在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。（　　） 正确答案：错误 7、影响股票价格变动的基本因素有（　　）。 A.公司的经营状况素况 B.证券市场运行状况 C.行业前景 D.宏观经济 正确答案：A,B,C,D 考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P58。 8、证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（　　） 正确答案：错误 证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，不承担交易中的价格风险。 9、股东单位的法定代表人是指（　　）。 A. 控股股东及其控股单位的法定代表人 B. 有实质控制权单位的法定代表人 C. 关联单位的法定代表人 D. 持股5%以上股东的法定代表人 正确答案：A, B, D 10、经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（　　）的处罚。 A. 通报批评 B. 警告 C. 暂停直至取消辅导业务资格 D. 暂停直至取消从业资格 正确答案：A, B, C, D 经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处通报批评、警告、暂停直至取消辅导业务资格、暂停直至取消从业资格的处罚。 11、《中华人民共和国国家标准》共有行业门类20个、行业大类95个、行业中类396个、行业小类913个。（　　） 正确答案：正确 12、采用有形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。（　　） 正确答案：错误 采用无形席位可以减少场内红马甲的人工报盘环节，从而使交易申报的差错率降低。 13、证券交易场所的作用在于（　　）。 A. 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件 B. 为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格 C. 实施公开、公正和及时的信息披露 D. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务 正确答案：A, B, C, D 证券交易所的作用为上述选项的四条。 14、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。 A. 提交发行申请文件前的尽职调查 B. 发审会前重大事项的调查 C. 发审会后重大事项的调查 D. 上市前重大事项的调查 正确答案：A 15、市盈率高，则市净率也高。（　　） 正确答案：错误 市盈率=每股市价/每股收益，市净率=每股市价/每股净资产，比较的分母不同，每股市价一定，前者高，说明收益高，并不能代表每股净资产一定就高。 16、当交易所涨跌停板制度、交割制度发生变化时，套利行为不受影响。（　　） 正确答案：错误 17、发行人应根据完整性原则披露主营业务的情况。 正确答案：错误 18、营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。（　　） 正确答案：正确 19、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中（　　）。 A. DEA是基础 B. EMA是基础 C. DIF是基础 D. (E