2022安徽省证券从业试题及答案《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业试题及答案《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券市场里的投资者可以分为（　　）。 A. 多头 B. 持币观望者 C. 空头 D. 持股观望者 E. 机构 正确答案：A, B, C, D 2、优先股票的具体优先条件一般包括（　　）。 A. 优先股票分配股息的顺序和定额 B. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C. 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制 D. 优先股票股东的权利和义务 正确答案：A, B, C, D 优先股票的具体优先条件由各公司章程加以规定，一般包括A、B、C、D四项条件以及优先股票股东转让股份的条件。 3、证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。 A. 20 B. 12 C. 36 D. 40 正确答案：B 4、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（　　） 正确答案：正确 A。自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。 5、发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争，以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。 6、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常称为（　　）。 A. 复合托管 B. 双重托管 C. 指定托管 D. 转托管 正确答案：D 这是转托管的定义。 7、上市公司募集资金的数额和使用应当符合（　　）。 A. 建立募集资金转向存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户 B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定 C. 投资项目实施后，不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性 D. 募集资金数额不少于项目需要量 E. 建立募集资金轻向存储制度，募集到资金必须存放于公司监事会决定的专项账户 正确答案：A, B, C 8、发行人（　　）在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。 A. 董事 B. 监事 C. 高级管理人员 D. 核心技术人员 正确答案：A, B, C 9、客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（　　） 正确答案：正确 客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交不低于交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。 10、一般认为公司的流动比率大于l时，公司的偿债能力较强（　　）。 正确答案：错误 11、在创业板中，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告后15个工作日内在指定网站披露跟踪报告。（　） 正确答案：正确 12、ETF的基金管理人可采用（　　）方式发售基金份额。 A.网上 B.网下 C.网上和网下 D.柜台 正确答案：C 考点：熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P165。 13、保荐机构持续督导工作结束后，应当在发行人公告年度报告之日起的（　　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 A. 5 B. 7 C. 10 D. 15 正确答案：C 14、上海证券交易所履约金制度的特点有（　　）。 A. 履约金比率由交易所确定 B. 是否引入保证金或保证券由交易双方协商 C. 履约金到期归属