2022安徽省证券从业考试题型《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业考试题型《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券投资基金与股票、债券的区别有（　　）。 A.反映的经济关系不同 B.投资主体不同 C.所筹集资金的投向不同 D.风险水平不同 正确答案：A,C,D 【考点】掌握基金与股票、债券的区别。见教材第四章第一节，P121。 2、资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。（　　） 正确答案：错误 证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。 3、一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择（　　）。 A. 市场指数型证券组合 B. 收入型证券组合 C. 平衡型证券组合 D. 有效型证券组合 正确答案：A 4、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。（　） 正确答案：错误 5、证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《规定》，加强（　　），健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。 A.合规管理 B.盈利管理 C.客户管理 D.内部管理 正确答案：A 熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。 6、在上升趋势中，将（　　）连成一条直线，就得到上升趋势线。 A. 两个低点 B. 两个高点 C. 一个高点一个低点 D. 任意两点 正确答案：A 上升趋势有两个低点，对股价的上升趋势起支撑作用，将此两个低点相连，就得到上升趋势线。 7、宏观经济因素是影响证券市场长期走势的许多因素之一。（　） 正确答案：错误 8、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是（　　）的权力。 A. 证券公司 B. 证券业协会 C. 证监会 D. 证券交易所 正确答案：A 代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理，以契约明确参与各方的权利、义务和责任。证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市股份有限公司提供股份转让服务。证券公司根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。 9、有效组合与无差异曲线的切点所表示的组合，是投资者的最满意的有效组合。（　） 正确答案：正确 有效组合与无差异曲线的切点所表示的组合，是投资者的最满意的有效组合。 10、计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务，并根据其（　　）除以基准年份的价值。 A. 当前净值 B. 当前价值 C. 当前市值 D. 历史价值 正确答案：B 计算CPI是确定一个固定的代表平均水平的一篮子商品和服务，并根据其当前价值除以基准年份的价值。 11、在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（　　）。 A.买卖证券名称 B.买卖证券方向 C.买卖证券数量 D.委托单 正确答案：D 考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。 12、对股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估可以由同一个机构承担。（　　） 正确答案：错误 如果公司公开发行股票，则其财务审计和资产评估不得由同一个机构承担。 13、拟上市的股份有限公司（　　）与土地管理部门签订土地出让合 同，缴纳出让金，直接取得土地使用权。 A. 以控股股东的名义 B. 以自己的名义 C. 以主管部门的名义 D. 以下属公司的名义 正确答案：B 14、财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》，或者申报文件制作质量低下的，中国证监会依据《证券法》第二百二十三条的规定对其采取监管措施。（　　） 正确答案：B 考点：了解上市公司并购重组财务顾问专业意见附表的填报要求。见教材第十二章第三节，P508。 15、可比公司法(相对估值法)反映的是内在价值决定价格，现金流折现法体现的是市