2022 证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022 证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。（　　） 正确答案：错误 2、在联合国经济和社会事务统计局制定《全部经济活动国际标准行业分类》中，把国民经济划分为（　　）个门类。 A. 3 B. 6 C. 10 D. 13 正确答案：C 3、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（　　）。 A. 下降 B. 上升 C. 不变 D. 不确定 正确答案：B 市场预期理论，又称“无偏预期理论”，认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。如果预期未来即期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势；如果预期未来即期利率下降，则利率期限结构呈下降趋势。本题的最佳答案是B选项。 4、保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起5个交易日内向证券交易所报告，说明原因，由发行人发布公告。（　） 正确答案：正确 5、按照优先股票股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发可以分为（　　）。 A.累积优先股票和非累积优先股票 B.参与优先股票和非参与优先股票 C.可转换优先股票和不可转换优先股票 D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票 正确答案：A 考点：了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。见教材第二章第三节，P69。 6、非现场检查主要是通过手工或计算机系统对上市公司上报的年度报告等资料进行定期和不定期的统计分析以及时发现存在的问题。（　　） 正确答案：正确 略 7、涨跌停板制度下的涨跌幅度较明显，在股票接近涨幅或跌幅限制时，很多投资者不会挺身追高或杀跌。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉涨跌停板制度下量价关系的分析。见教材第六章第二节，P302。 8、假设证券C过去l2个月的实际收益率为1.05%、1.08%、1%、0。95%、1l.10%、1.05%、1.04%、1.07%、1.02%、0.99%、0.93%、1.08%，则估计期望月利率为（　　）。 A.1.03% B.1.05% C.1.06% D.1.07% 正确答案：A 【考点】掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。见教材第七章第二节，P327。 9、对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（　）。 A. 清算价格法 B. 重置成本法 C. 收益现值法 D. 市场价值法 正确答案：D 10、目前，我国证券的场外交易市场是不被法律允许的。（　　） 正确答案：错误 11、按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（　　） 正确答案：A 熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。 12、根据以下材料，完成1～3题：某公司2009年度，经营现金净流量3 400万元，流动负债为6 000万元，长期负债为3 000万元，其中本期到期长期债务为580万元。 该公司的现金债务总额比是（　　）。 A.1.13 B.0.57 C.1.2 D.0.38 正确答案：D 考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P222。 13、道-琼斯分类法把大多数股票分为：（　　　）。 A. 三类 B. 五类 C. 六类 D. 十类 正确答案：A 14、回售条款相当于债券持有人（　　）。 A. 无条件出售给发行人的1张美式卖权 B. 无条件向发行人购买的1张美式买权 C. 无条件出售给发行人的1张美式买权 D. 同时持有发行人出售的一张美式期权 正确答案：D 15、GDP增长，必然有证券市场指数的增长。（　） 正确答案：错误