2022安徽省典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省典阅证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、有关两种证券的相关系数，错误的结论是（　　）。 A. 取值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向 B. 取值总是介于-1和1之间 C. 值为负表明两种证券的收益有反向变动的倾向 D. 等于1表明两种证券间存在完全的同向的联动关系 E. 值为零表明两种证券之间有联动倾向 正确答案：E 2、在企业股份制改组过程中，企业的债权、债务应该随之重组。（　　） 正确答案：正确 3、证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行生提出评价或建议。（　　） 正确答案：正确 4、上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。（　　） 正确答案：正确 5、市场的实际情况表明，价格与收益率之间的关系经常是非线性的。（　　） 正确答案：正确 6、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于（　　）亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（　　）亿美元。 A. 2， 5 B. 1， 5 C. 1， 3 D. 2， 3 正确答案：B 7、我国《基金法》规定，有下列情形之一的，基金托管人职责终止：（　　）。 A. 被依法取消基金托管资格 B. 被基金份额持有人大会解任 C. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产 D. 基金收益率连续6个月降低 正确答案：A, B, C 我国《基金法》关于基金托管人职责终止的规定并无基金收益率相关条款，所以D选项不正确。 8、上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。（　　） 正确答案：正确 9、为公司股票或债券发行、兼并、重组等重大事项而进行的实地尽职调查通常属于专项调查。（　　） 正确答案：错误 熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节，Pl90。 10、发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。（　　） 正确答案：正确 考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。 11、国际开发机构发行人民币债券的工作文本语言可以是英文。（　　） 正确答案：错误 国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文。 12、证券分析师一般以“利润总额加财务费用”来估计息税前利润。（　　） 正确答案：A 考点：掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的计算、影响因素以及计算指标的含义。见教材第五章第三节，P212。 13、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（　）年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 25 正确答案：B 14、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足（　　）。 A. 新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为5 000万港元 B. 无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少25% C. 若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%；但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于10%，上市时的预期市值也不得少于5 000万港元 D. 如发行人预期上市时市值超过l00亿港元，则交易所可酌情接纳一个介乎15%～25%之间的较低百分比 正确答案：A, B, D 15、下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（　　）。 A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5