2022安徽省基金证券从业资格考试《模拟考试卷》.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省基金证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、证券经纪商和客户之间的关系是（　　）。 A. 从属 B. 依附 C. 委托代理 D. 互相制约 正确答案：C 2、法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（　　） A．正确 B．错误 正确答案：正确 本题考查法人财产权的相关内容。 3、净超额运营成本是超额运营成本扣除所得税以后的余额。（　） 正确答案：正确 4、未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（　　） 正确答案：错误 5、技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为的基本表现形式不包括（　）。 A. 证券市场价格的变化 B. 证券成交量的变化 C. 变化所经历的时间 D. 公司经营业绩 正确答案：D 6、整体价值是公司预测时期末的市场价值。（　　） 正确答案：错误 永续价值是公司预测时期末的市场价值。考试大在线考试中心 7、在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（　　）为发行价格。 A. 询价下限 B. 询价区间中间价 C. 有效申购的平均价 D. 询价上限 正确答案：A 8、发审委会议表决采取记名投票方式，表决票设同意票和反对票，发审委委员不得弃 权。（　） 正确答案：正确 略 9、可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。（　） 正确答案：正确 可以在失效日之前一段规定时间内行权的权证是百慕大式权证。 10、全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括（　　）交易步骤。 A. 自主报价 B. 格式化询价 C. 确认成交 D. 清算与交收 正确答案：A, B, C 11、上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。（　　） 正确答案：正确 略 12、证券公司从事证券自营买卖业务，应将买进或卖出的证券逐笔交由证券交易所指定的登记结算机构办理交割，不得以当日卖出或买进的同种证券抵冲。（　　） 正确答案：正确 13、商业证券主要有商业汇票、商业本票和支票。（　　） 正确答案：错误 【考点】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。 14、可转换公司债是一种同时拥有利息收入和股东权利的债券。（　　） 正确答案：错误 可转换公司债在转换之前可以定期得到列息收入，不具有股东的权利；在转换之后，具有股东权利，但不能获得利息收入。因此可转换公司债不能同时拥有利息收入和股东权利 15、三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（　　）。 A. 对称三角形 B. 下降三角形 C. 等边三角形 D. 上升三角形 正确答案：A,B,D 三角形整理形态主要分为三种——对称三角形、上升三角形和下降三角形。对称三角形情况大多是发生在一个大趋势进行的途中，它表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后还要随着原趋势的方向继续行动。上升三角形是对称三角形的变形。两类三角形的下方支撑线同是向上发展，不同的是上升三角形的上方阻力线并非是向下倾斜的，而是一条水平直线。下降三角形同上升三角形正好反向，是看跌的形态。它的基本内容同上升三角形可以说完全相似，只是方向相反。本题的最佳答案是ABD选项。 16、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（　　）。 A. 柜台交易 B. 场外交易 C. 证券交易所 D. 证券经营机构 正确答案：C 17、关于网上发行的缺点，下列说法正确的是（　　）。 A. 吸收居民储蓄资金作用不如网下发行明显 B. 吸收居民储蓄资金作用比网下发行明显 C. 大部分申购资金都是证券市场存量资金和机构资金 D. 大部分申购资金都是证券市场增量资金 正确答案：A, C 上网竞价方式和上网定价穷式属