2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》_1.docVIP

试卷第 PAGE 1 页共 NUMPAGES 1 页 2022安徽省证券从业资格考试《模拟考试卷》 姓名:_____________ 年级:____________ 学号:______________ 题型 选择题 填空题 解答题 判断题 计算题 附加题 总分 得分 评卷人 得分 1、资产负债表左方列示负债和所有者权益各项目，右方列示资产各项目。（　　） 正确答案：B 考点：熟悉资产负债表、利润分配表、现金流量表和股东权益变动表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系。见教材第五章第三节，Pl92。 2、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的（　　）。 A. 成本与收益 B. 成本与风险 C. 收益与风险 D. 收益与流动性 正确答案：A 直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的成本与收益，而事实上，回购交易双方关心的只是回购的收益率本身。 3、下列关于认股权证杠杆作用的说法，正确的是（　　）。 A. 杠杆作用表现为认股权证的市场价格要比其可认购股票的市场价格上涨或下跌的速度快得多 B. 杠杆作用可以用考察期内认股权证的市场价格变化百分比与同一时期内可认购股票的市场价格变化百分比的比值表示 C. 杠杆作用可以用考察期期初可认购股票的市场价格与考察期期初认股权证的市场价格的比值近似表示 D. 杠杆作用反映了认股权证市场价格上涨(或下跌)幅度是可认购股票市场价格上涨(或下跌)幅度的几倍 正确答案：A, B, C, D 4、募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。（　） 正确答案：正确 募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。 5、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是（　　）。 A. 0B. 0．3C. 0.5D. 0.8正确答案：C 6、某一次还本付息债券的票面额为1000元，票面利率10%，必要收益率为12%，期限为5年，如果按单利计息，复利贴现，其内在价值为（　　）元。 A. 851.14 B. 937.50 C. 907.88 D. 913.85 正确答案：A 7、发起人协议不仅需要各方书面签字，还要加盖法人章。（　　） 正确答案：正确 略 8、下列关于期权内在价值的说法正确的是（　　）。 A. 从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零 B. 对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图 C. 对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图 D. 实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值 正确答案：A 【解析】B选项应该是对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；C选项应该是对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；D选项应该是实际上期权的内在价值可能大于零，可能等于零，不可能为负值。 9、经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。 A. 70% B. 50% C. 25% D. 20% 正确答案：D 本题考查商业银行次级债务的相关知识。 10、拟发行上市公司的高级管理人员应专职在公司工作并领取薪酬，不得在持有公司（　　）以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务，不得在与公司业务相同或相近的其他企业任职。 A. 2% B. 3% C. 5% D. 10% 正确答案：C 11、下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中·正确的有（　　）。 A. 个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元 以下的罚款 B. 单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款 C. 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可 D. 证券公司对其证券自营